[求助]L2请问soft dollar到底是不是firm-wide basis？ basis, specific, standards, only, 2011

晚来风急

在做2011 sample2 时，答案说soft dollar不是firm-wide basis，compliance can be specific to certain clients only.

但是notes上明显写着soft dollar standards are for firms(not individuals)

何解？

vivianshiyao

同问这个问题。。。

求正解~~

youyoustar

这题让我很郁闷。答案说client dierected brokerage 不属于soft dollar standards范畴，那你干吗放在必须遵守的条例里面啊？

w38867765

有些cilent-directed是不适用的

jcx_yy

因为client direct 存在。。。你去看Soft dollar教科书那节，你就会看到讨论时候分firm和client direct

ultrablue

for firms和并非firm-wide basis并不冲突，虽然client-direct并不属于SF范畴，但是作为一个完整的STANDARD还是必须写清楚吧。