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大户室主管挪用9千万炒股

  一、案例介绍

 

 原广信国投深圳公司证券部大户室女主管钟碧英(女,39岁,广东紫金县人)炒股钱迷心窍,竟然挪用9千万公款作为自己的股金炒股,给国家造成了高达5368万多元的重大经济损失。2000年12月10日,深圳市中级人民法院对此案开庭审理。 深圳中级法院查明,钟碧英自1992年开始一直负责广信深圳公司证券部大户室的业务,1994年升为大户室主管。钟碧英从1992年开始,就利用职务主便,私自在客户袁蓉保证金账户上透支证券部公款,用于自己炒作股票。1994年后,钟碧英又先后使用其假身份证“钟盈”、“钟余盈”及借盗用别人的身份证及股东卡,在证券部开设十几个保证金户并透支巨额资金,又利用广信深圳公司证券部的任何一个保证金户的上海股票买卖都可以在其他不同保证金账户结算的漏洞,同时使用前夫、朋友等13个上海股东卡,在“钟盈”等11个保证金户中使用透支款进行通卖通买,并转走资金。钟碧英还利用本人及母亲、大哥等人名字的国债期货保证金账户及银行账户进行频繁的资金存取活动。据调查其挪用公款的司法会计鉴定报告证实,钟碧英自1992年至1998年10月8日,在“钟盈”、“钟余盈”等13个透支户透支公款余额总共达8718万元,仅存股票市值3350万元,两项相抵尚有5368万元无法收回。

  二、原因分析

根据1993年4月22日国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》等有关证券市场法规,钟碧英作为证券部大户室主管,自己开户炒股,允许客户透支巨客资金炒股,借用或盗用客户账户透支证券部公款炒股等行为都是违法违规行为,并且给国家造成了严重经济损失,追究其刑事责任是完全正确的。 从钟碧英一案可以看出,原广信国投深圳公司有证券部的管理极为混乱,这既反映在存在有证券部任何一个保证金户的上海股票交易都可以在其他不同保证金账户结算这样的漏洞,钟碧英利用这种漏洞同时使用几个保证金户透支公款进行通买通卖并转走资金,数年之久而未被发现。窥斑见豹,原广信国投如此管理水平,其最终走向破产也就不奇怪了。

三、启示

证券经营机构为客户炒股提供资金融通和证券从业人员自己开户或以亲属名义开户炒股是一个公开的秘密,钟碧英一案只不过是进一步证实了这一说法而矣。这说明目前我国的证券经营机构有法不依的现象非常严重,加强对证券经营机构和证券市场的监管是极为紧迫的任务。  

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