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那个trading order的我怎么一点印象都没有,倒是记得有一题是关于他爸爸也有一个帐户的,但是他把最后的shares分配给爸爸,我选了违反fair dealing,一点也记不起来有要选顺序的,我该不会有题没做吧,那答题卡是怎么涂的?太恐怖了!这是上午还是下午的题啊?

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发重了

[此贴子已经被作者于2008-12-8 10:48:35编辑过]

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是啊,难道北京和上海的题还不一样?那个brokage的,有一个是fastest execution ,绝对有这个选项的

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不记得 handbook里面怎么写,但是道理上来讲应该不是best price而是best execution.

coz best price is hard to define and varies with time, but best execution include to obtain the best price at a time point or execute according to the client's instruction.

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2) Some analyst compile了一些public的信息,再加上他从suppiler, customers等收集到的piece information 然后得到结论某stock要涨, 于是乎he bought some shares from several accounts. 后来他在某场合overhear到一些material nonpublic的确切要涨的信息, 然后he bought some additional shares for his clients.

我选的答案是: initial purchasing violates “Fair dealing” but not “material nonpublic”, because he got his conclusion based on Mosaic theory. However he violates “Fair dealing” because he only bought it from several accounts. It doesn’t say he bought it from the accounts for which it is appropriate”

The additional purchasing violates “material nonpublic” because his trading is based on some material nonpublic information that he overheard.

[/QUOTE]

这个题目我记得问题没有涉及到Fair Dealing啊,只是问前后两次操作有没有违反material nonpublic information的相关规定,不会是我看错题了吧?我是上海的~

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以下是引用coolzwy在2008-12-8 3:55:00的发言:
祝贺,哪里去下载视频16CD呀?谢谢.

具体地址不太记得了. 我是在人大金融论坛cfa版的帖子的指引下去download的. 虽然是2007年的, 但90%的内容是一样的, 所以觉得非常有益. 尤其在自己复习完第一遍后, 第二遍看完video, 对很多问题都觉得茅塞顿开.

你可以去人大金融论坛去看看,  应该能找到.

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好记性!!!居然能记这么多 我好像选的跟LZ都一样

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以下是引用yingh1983在2008-12-8 10:33:00的发言:
我怎么觉得大家考的题目都不一样啊.答案的顺序、表述不太一样。

严重同意,好像不仅连顺序不一样,连有些选项都串改,CFA考试真是缜密啊!建议大家以后提供答案的时候把自己的版本号先标出来.这样方便沟通!

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以下是引用horry在2008-12-8 10:35:00的发言:

我觉得是prior transaction因为在那一节里专门讲过这个问题

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我是在波士顿考的,好像题目的顺序被篡改了.
楼主好记性.除了最后一道和你不一样,其他答案都一样.

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