jennyzhenqin

QUOTE:

以下是引用宾客在2011-6-6 16:04:00的发言：

“下午有3个gift的那道题，

cash flow matching还是fixed horizon planning，

怎么选的？”

不确定。主要是不知道fixed horizon planning的含义。

我倾向于选cash flow matching。题目中不是说，这两口子爱好广泛，行为多变

cash flow matching不是指有确定的cash flow 需求的吗？

这夫妻俩50岁计划退休后周游世界和做公益，

cash flow没有很确定的需求把

jennyzhenqin

QUOTE:

以下是引用gnefuhz在2011-6-6 16:13:00的发言：

identity是肯定违反的，讨论投资应该不违反。

我和你的选择一样的

jennyzhenqin

QUOTE:

以下是引用gnefuhz在2011-6-6 16:12:00的发言：

1，我也觉得没有违反。

2，我选那个管tax的个人

3，我选objective

4，有些想不起选什么了，肯定没选nonpublic，因为我不认为这是material的数据，另外两个答案是什么？一个mispresentation，还有一个什么？

5，我选should disclose

2，最可能不违反的我觉得是介绍给自己公司的asset management 部门

bamboo1

QUOTE:

以下是引用gnefuhz在2011-6-6 16:12:00的发言：

1，我也觉得没有违反。

2，我选那个管tax的个人

3，我选objective

4，有些想不起选什么了，肯定没选nonpublic，因为我不认为这是material的数据，另外两个答案是什么？一个mispresentation，还有一个什么？

5，我选should disclose

有一个选项是选择违反referral fee还是违反disclose to employer的，那个题选哪个啊？

除了stone这个题，第二个ethic的大题是说什么的来着？

sbs1zc

QUOTE:

以下是引用宾客在2011-6-6 11:34:00的发言：

1206，B & H一样可以加大股票的投入，一样可以有floor value。

原版书上有，不过我也只看了notes，否则这题我肯定选B&H了。

 

这个在考试的时候我是知道的，但我想尽管大背景是偏向CM的，但是如果客户执意要求，应该按照客户要求去配置，所以Client1我选了B&H，因为是唯一符合risk tolerance increase portortionate to wealth，第二个client asset base很大，risk taking ability 很高，他又执意要求上涨时加仓，另外由于选项一般不能重复，选了CPPI。

tigris

 bh和cppi差别在于，题中给出一个单词，好像是increase 的risk exposure。就是convex的曲线，符合cppi。

fange520

QUOTE:

以下是引用brightcool在2011-6-6 3:17:00的发言：
60/40不高啊 第一个80/20 这题没把握猜的

我觉得应该是第一个不符合,因为他的风险容忍程度变大是因为他前期股票收入比较好,他真实的风险承受能并没有增加,而第二个因为继承了很大一笔遗产(占他以前所有收入总和的50%)因此风险承受能力大增,因此对第一个人分析师的判断是错了.

 

fange520

QUOTE:

以下是引用brightcool在2011-6-6 3:24:00的发言：

electronic crossing market

主要考虑的的是交易成本和交易时间,由于交易并不急迫而且又在乎成本因此选择 electronic crossing market,另外两个使用dealer 和trader交易成本较高

arielwang1206

QUOTE:

以下是引用tigris在2011-6-6 17:44:00的发言：
 bh和cppi差别在于，题中给出一个单词，好像是increase 的risk exposure。就是convex的曲线，符合cppi。

嗯，我上午说看到的就是这句话，符合CONVEX策略特点，顾客B选的是CPPI

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fange520

同意henry918hk