看到另一个帖子有牛人把道德的题都回忆了，咱也看看吧！ 1 业绩提供 是gross of fees 且 before tax, 但disclose给客户了 2 保密题发洪水，把资料放一个1000英里外一个档案馆,档案观要求是5年
我选了违反保存时间,和不违反保密规定
3 监督责任 我选了D,估计是错了
A B包含COMPLIACE 的CODE OF ETHICS CSTAND-ALONE的CODE OF ETHICS D 不违反的书面保证
4 会计师的REFERRAL FEES,但是披露了
我选择了不违反KNOWLEGE OF LAW 和不违反REFERRAL FEES ,不知道对不对
5 去亚洲旅行,参加一些公司调查,要不然无法调查
我选择了不违反独立性,和什么,请大家补充
6 GIPS的目的,我选择了MANDORARY,命令的,那个, 7 ORDER 选择了WRITTEN 和TIME-STAMPED 8。有一个trader 给他sister 在几天后买了share, 好像他姐姐也是他的客户，
我选了b, fair dealing 9 欺瞒客户自己先买了股票，结果股票价格上升，导致雇主没买,我选了 A 我觉得是违反LOYATY 10客户告诉基金经理重要信息，涉及的算是MATERIAL 经理告诉了他的同时
违反CONFIDENTIAL CONSERVATION 还是 USE MATERIAL INFORMATION 我选了不违法保密，违法内幕 ,查书，说是内部同事要AUTHOTIZED PERSON 才可以,估计错了
11 道德 VERFICATION VERIFIED什么 B说是COMPOSITION PERFORMANCE PRESENTION D 是FIRM WIDE BASIS COMPOSITION CONSTUCTION 我选D 记得VERIFIED是两部分
我选的D,因为认证是针对公司而言，其他的主体都不是公司
12、有一个客户委托分析师买票，分析师从BROKER那里拿了票，转给了客户，BROKER拒绝接受钱，问是否违反fair dealing和独立性 13、比如说一个CFA管理的账户里也有他家人的，但是他在分配IPO的时候先给其他客户分完，才给他自己家人分，问他是否违反了Codes and Standards， 14、认证考了3题, , 就是到GIPS认证针对的主体是公司,不是其他经理什么的 D 另外一个MANDATORY 这个是错的, 选这个 然后一题是选认证是自愿和第三方来进行 A 16、正确使用CFA称呼我选择的都是不违反,COMMITTED TO THE HIGHEST EHICAL LEVEL是对的 17、不能用CFA称呼题目
两个都是违反
未交年费，未给PCP 18 接受了几顿饭和每年一个生日果篮题目，但是披露了ON AN ANNUAL BASIS，问是否违法独立性和？？。我选了不违反 19 给客户只买了合适的股票，但是担任董事未披露（好象是这样） 是否违反SUITABILITY 和CONFLICTS OF INTERESTS 20 同事有违反，该如何处理，MUST A DISSOCIATE 等 D DIRECTLY CONFRONT THE PERSON WHO 违反 我选了A，因为D 不是MUST，应该是MAY 21 觉得SMALL CAP 投资不合适，所以购买了部分LARGE CAP EQUITY 是否违反 COMMUNICATION TO CLIENTS 和SUITABILTY 我选都违反 22 新客户第一次见面
，是否立即可以推荐投资组合，是否可以了解经验和风险 违反，不违反 23 additional compensation arrangements 不记得了，请大家回忆 | 
发表于 2008-12-11 09:02
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