几个有争议的ethics问题:
1.tranch的问题,问违反了risk还是income requirement。
2.expensive dinner,如果作为referral fee的话,应该employer和client都要披露的。但是题目问得是披露雇主还是客人,或者不违规。
3.企业禁止给员工亲属配置IPO,但是manager在给其他客人配完后,还是给老爸配置了。问这种行为,正确 or 违反fair dealing or 违反公司规定。
4.最后有位manager和朋友谈论客户的投资,虽然没有说客户姓名,但是众人都从投资行为中猜到是哪一个客人。问他的行为泄露了客户的什么,indentity or investment or both。