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经过近年的治理整顿，券商综合治理已接近尾声。上海东方早报记者获悉，监管机构有一初步打算，在近期集中处理10余家问题券商后，券商治理工作将在本月内告别“特殊时期”，整个券商清理工作预计在10月份结束。
一位接近监管层的高层人士向上海东方早报记者表示，到本月底为止，问题券商该破产的破产、该托管的托管，券商治理将大致告一段落。接下来，治理工作将进入一个新的阶段。该人士告诉上海东方早报记者，目前还有10余家问题券商仍在等候处置，证监会可能在近期就会做出处理。
“当然，券商治理是一个长期过程，并不是说告一段落就不治理了。根据监管部门的思路，从2004年启动证券公司综合治理工作后，券商监管一直处于‘特殊时期’，但本月后，券商监管将渐渐进入‘常规监管期’。这也是与国外监管模式的接轨。”该人士说。
据介绍，在“特殊时期”，证券公司的监管属于一种“行政监管”，其业务开展有很多限制。但进入“常规监管期”后，原先大力关闭自救无望、严重违规高风险券商的工作将渐渐减少，对券商进行大规模的清理、重组、注资等措施力度也将逐步减弱，对券商监管将成为一种“市场监管”。
他同时向上海东方早报记者透露，证监会目前正在做的一项工作，就是将以前所颁布的有关券商治理的各类规定汇总整合，对其中一些自相矛盾的条款予以修改，并将择机重新颁布新的证券公司监管条例。
另外，他否认了业界关于目前的券商分类模式将马上被取代的说法。“‘创新类和规范类’的称谓还将保留一段时间。但从长远来看，这种分类方式是不准确的，迟早会被取代。毕竟，创新是每个券商的权益，并不是说规范类券商就不能创新了。”
对此，业内人士表示，券商治理的告一段落，意味着和券商相关的一系列创新举措，如融资融券、做市商制度等都有望陆续建立，券商获得“新生”之日为时不远。
据此前的报道，与券商监管和风险处置密切相关的《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》和《证券投资者保护条例》等三部条例有望在年内陆续出台，整个券商清理工作则预计在10月份结束。
风险券商处置从去年下半年开始提速，去年全年处置了12家高风险公司，其中9家集中在下半年。今年以来，已经处置了5家高风险证券公司。
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发表于 2011-5-28 05:25
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