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由于未能按期完成整改，又有两家券商被监管部门亮出黄牌。其中，巨田证券从5月8日起将被限制其部分业务的经营；天元证券遭受证监会批评，并被责令追究整改责任人的责任。
根据证监会发出的相关处罚决定，巨田证券虽按照整改计划归还了部分挪用的客户交易结算资金，但目前仍然存在较大的客户交易结算资金缺口。为此证监会决定对其提出批评，责令追究责任人责任，并自5月8日起暂停巨田证券的保荐、承销业务，暂停受理、批准其新业务，暂停批准其增设、收购营业性分支机构以及营业性分支机构的迁移、转让。下一步，视其整改进展，证监会将解除以上限制措施或采取进一步的监管措施。
天元证券的整改工作虽有一定进展，但未能按照整改计划规定的期限全部归还挪用的客户交易结算资金。为此，证监会对其提出批评，责令追究整改责任人的责任，并根据其后续整改情况，决定是否采取进一步的监管措施。
据悉，此前，已有健桥证券、航空证券、天和证券、中期证券、华林证券五家券商被采取限制业务的措施。根据证券公司综合治理的相关工作安排，对没有按期完成整改计划的券商，将对其采取限制部分业务、现场监控或托管关闭等逐步升级的监管措施，强力督促整改。
巨田证券创建于1987年9月，其前身为深圳经济特区证券公司，是新中国第一家专业性综合类证券公司。天元证券是中国证券监督管理委员会首批核准设立的全国性证券公司。由原黑龙江省国际信托投资公司证券部、黑龙江省财政证券公司、伊春市证券公司及齐齐哈尔市信托投资公司证券部重组而成。
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发表于 2011-5-28 07:31
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