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在资本运作最关键时期遭到举报，会有什么样的后果？
广发证券正面临这样的考验。
7月31日，广发证券收到深交所市场监察部发来的正式函件，函件要求其提供所有持有延边公路(000776.SZ)的客户的账户信息资料：包括实际控制人和资金背景、代理开户人的联系电话等详细信息都被要求提供。此外，国信、招商等券商的一些营业部也收到调查函。
此时，正值广发证券借壳延边公路上市的关键时期。
深交所调查
“延边那边的运作已经基本上进入尾声阶段了。”广发内部人士称。
据了解，延边公路捆绑广发借壳的股改方案早已经递交证监会的案头，本来有消息称近几天会有一个审批结果，但现在看来这个结果还“需要继续等待”，延边公路董秘张洪军称，“最终取决于证监会”。
深交所的调查主要针对延边公路的股价暴涨：从4月26日的2.86元，到6月2日8.06元,股价涨幅超过280%。
期间，广发的身影闪现在延边公路的股价飙升过程中。5月25日，广发自营席位成交量位列当日龙虎榜第四名；5月31日，该席位与广发深圳深南东路证券营业部一起进入当日成交量排名龙虎榜。
广发解释称，从深交所披露的数据看，广发几百万的交易量不足以影响市场，其客户在去年就已经买入延边公路，其买入金额也就几百万元，在时点上很凑巧。
广发还称，目前已经按照深交所要求提交了有关客户资料。他们认为，自深交所介入中工国际股价异动调查，这种针对市场行为本身的调查不是第一次；而广发按有关要求配合调查也不是第一次，此前在权证火爆时，广发亦被要求提交有关客户资料。
但在市场人士看来，按照深交所的跟踪监控系统，对市场上出现的异动行为基本上可以做到实时监控。有进入延边公路龙虎榜的人士透露，早在6月初深交所就延边公路的大涨情况曾打电话向他们询问过有关情况。
而此番在延边公路停牌两个月、其股改方案审批结果即将水落石出之时，突然进行调查“背景不简单”。
广发此次放弃IPO而选择借壳上市，为的就是赶一个时间表，此前广发苦心酝酿多年的IPO计划曾因为2002年亏损2000万元而被迫中止。尽管目前广发已经连续三年盈利，符合IPO的条件，但广发高层依然担心IPO路上“夜长梦多”。
考验
借壳延边公路上市计划，广发赢得的不仅仅是时间，通过辽宁成大、吉林敖东等关联公司的交叉持股，其券商概念被市场资金大力追捧，股价也是一路飙升，涨幅均在200%以上，广发旗下的易方达、广发基金从中也有盈利。
市场人士曾认为广发借壳计划过程中的关联公司的互相配合，堪称一次漂亮的资本运作，这种借壳路径募资效应“丝毫不在IPO之下”。
但伴随匿名举报信而来的调查为这场还未完结的资本盛宴增添了悬念。
“这很可能会直接影响到广发的借壳上市计划，”深圳某基金管理公司基金经理对本报称，该基金公司旗下基金在辽宁成大与吉林敖东上收获良多。在解释公司旗下基金为何未买入延边公路时，他称主要是考虑到不确定性风险，“一旦广发借壳计划失败，以延边公路自身基本面的情况不足以支撑目前的股价。”
事实上，市场人士认为，延边公路在信息披露方面至少是有瑕疵的。5月10日，延边公路股价已在沸沸扬扬的广发借壳传闻中连续5个涨停，而延边公路依然发布公告称“本公司主要股东和管理层未与广发证券就借壳上市事项有过任何接触”。而在延边公路股价的暴涨过程中，广发证券却又是如此凑巧地上榜。
“平心而论，这轮券商概念股的疯狂，没有人敢说其幕后没有炒作，只是做得巧妙与否和能不能被抓住把柄的问题。”一位市场人士称。
而去年启动的股改以及今年火爆的行情让券商一扫寒冬的阴霾，在中信证券的带动下，凡与券商概念相关的
股票与券商一同扬眉吐气互为风景，但目前，三个借壳上市的券商概念股中，笼罩在东湖高新身上的长江证券借壳概念与轻纺城身上的光大借壳概念均被以不同名目的理由不复存在，而广发借壳延边公路，则因为深交所的调查而充满了悬念与变数。
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发表于 2011-5-29 04:57
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