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券商整治工作接近尾声，对仅剩的几张创新类牌照的争夺也日趋激烈。在南方证券16日刚刚被宣布破产之际，一位接近中国证监会的人士告诉上海东方早报记者，由原南方证券资产重组而来的中投证券已向证监会上报了创新类券商申请书，目前正在等待批复。
中投证券内部人士表示，尽管公司正在申请创新业务资格，但目前公司还是风险类券商，需先变身为规范类券商后，方才能升级为创新类券商。
上述接近监管层的人士表示，中国证监会原则上只会允许20家券商拥有创新类资格，此前已获批的17家加上近期获批的申银万国(资讯 行情 论坛)，已占用了18个名额。不过，从目前监管层的态度来看，中投证券获批的可能性很大，但其后的名额角逐将更加激烈。
据介绍，监管层对于券商分类的设计安排是：创新类券商不超过20家；规范类券商不超过60家；其余将再分为风险和高危类券商。从目前情况来看，创新类券商拥有广阔的生存空间，如新股承销资格、发行新产品、尝试新业务的优先权等，且有参与权证、集合理财等产品的资格。更为重要的是，创新类券商还可以借券业重组并购的机会，托管问题券商，以较低价格获得其优质资产。
一位创新类券商高管表示：“创新类券商确实存在很多的政策倾斜，比如集合理财产品、权证业务，以及融资融券活动。日后，如果券商没有优势融资能力的话，其客户必然发生转移。”
根据《评审办法》，申请创新试点的综合类券商必须符合最近一年净资本不低于12亿元；2004年8月13日以前的客户资产管理业务、债券回购业务、证券自营业务已经清理规范完毕，能够持续确保客户资产安全完整的券商，可以相对放宽，但最近一年净资本也不得低于8亿元。
中投证券是在原南方证券的投行和经纪业务基础上组建而成，注册资本15亿元，今年上半年实现盈利1亿元，现有78家营业部。截止到2005年末，该公司综合排名13。
由于严重资不抵债达121.77亿元，南方证券于8月16日被深圳市中院作出破产还债的终审判决。这是继大鹏证券破产案后，深圳中院受理的第二宗券商破产案。
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发表于 2011-5-29 05:53
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