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在7月15日萨班斯法案生效后，近日美国证券交易委员会(SEC)宣布：允许小型上市公司(包括外国私人发行者)延期执行萨班斯法案404节(SOX404)。
“纽交所在努力和SEC合作，降低企业因为遵守萨班斯法案而花费的成本。”纽约证券交易所总裁凯瑟琳R.基尼近日对记者表示。
凯瑟琳此次来华的一大任务是参观适合在纽交所上市的中国企业，香港、深圳、南京、北京四个城市一圈下来，凯瑟琳已经接触了多达65家中国企业。
《21世纪》：从您和中国企业接触的情况看，萨班斯法案是不是这些希望在美国上市的企业最关心的问题之一？
凯瑟琳：是的。他们之所以关心这个，是希望能够在美国上市。当然在美国上市是要有一定的条件，我很高兴看到企业家都希望能达到最高的水准，接受我们这些标准，这些企业将和国际同行站在同样水平上。
在法案当中，有一些条款会让企业花销很多的费用。目前我们和SEC紧密合作来改变当前在执行层面上的一些做法，使得费用降得很低。
《21世纪》：吸引中国去美国上市，纽交所有没有什么方法帮助中国企业适应美国严格的证监法规法令，包括适应萨班斯法案？
凯瑟琳：对要到纽交所申请上市的中国公司，他们一旦申请我们就会开始进行帮助，直到他们完成整个流程。我们会帮他们选择市场、选择专员交易、做品牌宣传、帮助他们的首席财务官采集信息等。
对于要在纽交所上市的公司，在公司结构治理方面，要求董事会里独立董事占多数，另外要有独立的审计委员会。
《21世纪》：我们知道中国人寿等中国企业曾经被美国投资者提起过集体诉讼。萨班斯法案实施后，是否有可能有中国企业会不能适应这么严的监管而退市？
凯瑟琳：萨班斯法案已经实行一年了，绝大多数美国公司都遵守萨班斯法案，我们没有看到任何退市的情况。
《21世纪》：中国一些大的IPO项目，如建设银行、中国银行以及即将IPO的工商银行都没有选择在美国上市，据说他们害怕美国的监管，您认同此看法吗?
凯瑟琳：对于公司来说，在特定的时间选择去那个市场上市都有他自己的考虑。我们都很赞同，在那个时间段，选择那个市场是最合适的市场。但我相信他们总有一天会去美国融资。我希望，萨班斯法案的执行层面上会有一些改进，和这些银行一起努力，相信他们有一天一定回来到美国市场。
《21世纪》：最近上市的大银行，按照现在的标准能不能在纽交所上市呢？
凯瑟琳：当然，答案是肯定的，从财务标准上看他们是没有问题的，但他们也要向美国申请、注册，并遵守一些条款。
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发表于 2011-5-29 06:04
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