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针对监管部门日前明确表示暂不受理非创新类券商的集合理财业务申请，不少规范类券商呼吁，监管部门应早日将此类创新类业务向规范类券商开放，以促进规范类券商向创新类券商看齐。
日前，监管部门明确表示，现阶段暂不受理非创新试点类证券公司客户资产管理业务资格申请，以及这类公司设立集合资产管理计划的申请。这样，一直图谋在集合资产管理计划上有所突破的规范类券商不得不推迟其战略时间表了。业内人士分析，证监会目前暂不向规范类券商开放集合理财业务，主要是考虑到风险控制问题。
规范类券商计划被打乱
对于监管部门刚刚出台的集合理财业务紧缩政策，很多规范类券商在接受记者采访时表示尚不知晓，有的表示“非常惊讶”。
深圳某规范类券商负责人告诉记者，他们在集合资产管理这个业务上已经成立了相关的部门，从制度理解到产品设计都已经比较完善，本来准备将在近期向监管部门上报业务申请。该负责人说，监管部门的这一决定将完全打乱很多规范类证券公司的战略布局。而向记者作出类似意思表示的规范类券商不在少数。
据悉，目前创新试点类券商已获准开展集合理财、专项理财、权证创设和注销、资产证券化等创新业务。但是，规范类券商除了能正常开展证券自营、经纪业务、投行业务等基本业务之外，在所谓的创新性业务上进展相当缓慢。这与创新类券商不断涌现的创新业务相比形成了很大差距，这也让很多的规范类券商感到着急。有规范类券商负责人向记者表示，规范类券商在开展创新业务毫无进展，这将更加拉大规范类券商与创新类券商的差距。
推广时间还未成熟？
一创新类试点券商集合资产业务负责人评价上述政策的说法是，“监管层可能认为时机还不成熟,但推广到规范类券商将是大势所趋，应该只是时间问题。”
从已经成立的20只券商集合理财产品来看，对营业网点较少的规范类券商来说，顺利发行尚有一定的难度。统计显示，在已经成立的20只券商理财产品中，最终募集金额达到募集计划额的并不多，而且大多都是计划募集额较小的品种；有多只券商集合理财产品计划募集额都在20亿元以上，而实际募集额仅在3至5亿元之间。
业内人士指出，规范类券商风险控制问题也是监管层尤其担心的问题。毕竟，目前部分规范类券商客户保证金第三方独立存管工作尚处于起步阶段，其风险控制能力还有待提高。
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发表于 2011-5-29 08:23
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