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日前，据知情人士透露，监管层将对先行上线三方存管的规范类券商给予一定的政策优惠，即已上线三方存管的券商若能满足一定的条件，可向监管层递交集合理财业务申报材料，一旦获批便可优先开展业务。
据悉，部分规范类券商已积极准备申报集合理财资格。据一家规范类券商经纪业务部负责人透露，递交申报集合理财业务材料的规范类券商必须有营业部已上线三方存管系统，且三方存管业务被监管部门认可并出具相关意见；同时，还需满足净资本达到8亿元的硬指标。申报材料中需包含多方面的情况汇报，比如综合治理情况、资产管理业务情况、自营业务等10多项业务情况汇报，以及经审计的财务报告。
对于集合理财业务资格的放开，大部分规范类券商已经翘首期盼很久。不少券商已经和托管银行草签协议，等待政策“放行”。更有一些券商焦急难耐，借道信托变相进行集合理财业务。采访中，规范类券商均表示，一旦放开，将争取拔得头筹，在规范类券商中率先开展集合理财业务。
监管层此举显示出其对于行业内推进三方存管系统的重视。本报日前报道，监管层为了鼓励券商积极推进三方存管业务，对第三方存管走在前列的券商将给予优先批准上市、新设营业部、优先推行融资融券、优先获批集合理财业务或优先获批集合理财产品、优先获批股指期货IB业务资格、股权直接投资等六项政策支持。
此外，《证券公司集合资产管理业务实施细则》草案早已面世，但迟迟未正式推行。《细则草案》中明确了规范类券商可以从事集合理财业务，并对集合理财产品的投资范围进行了详细界定。据一家创新类券商资产管理部负责人透露，细则至今未正式公布并实施的一大原因，是因为当前各大券商上报的集合理财产品大都投资于股票市场，和公募基金几乎没有差异。监管部门希望券商能开动脑筋，多多创新，从而避免产品同质化。
WIND数据显示，近期集合理财产品审批明显放缓，今年3月份以来，仅推出一只券商集合理财产品，即中信股债双赢。而去年共推出11只集合理财产品，尤其是去年6、7月，每个月各推出3只产品。
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发表于 2011-5-31 05:57
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