首页 | 学习中心 | 注册 登录
返回列表 发帖
ssreader

Rank: 1

UID
351951 
帖子
13 
主题
2 
注册时间
2007-5-13 
最后登录
2009-2-27 
1# 跳转到 » 倒序看帖
打印
tT
发表于 2008-5-31 13:50 | 只看该作者

收取client的礼物，但没有向雇主披露，违反不违反规定？

独立性, 分析师, 客观性, 礼物, 帐户

因为对顾客的帐户管理较好，顾客赠予分析师礼物或报酬，分析师没有向雇主披露

违反不违反：1.独立性和客观性

2.对雇主的责任---忠诚

谢谢解答

收藏 分享

ssreader

Rank: 1

UID
351951 
帖子
13 
主题
2 
注册时间
2007-5-13 
最后登录
2009-2-27 
2#
发表于 2008-5-31 13:52 | 只看该作者
譬如说:礼物是两张机票，或者是帐户收益的0.1%

TOP

alvon

Rank: 1

UID
326138 
帖子
14 
主题
0 
注册时间
2006-8-12 
最后登录
2008-8-18 
3#
发表于 2008-5-31 18:10 | 只看该作者

1.独立性和客观性是要看所收取的礼物是会影响到你的判断，如：礼物是两张机票，帐户收益的0.1%这肯定会影响的独立性。

2.收取礼物应该向雇主披露。

TOP

terrysun

Rank: 1

UID
369408 
帖子
35 
主题
10 
注册时间
2007-11-13 
最后登录
2009-3-3 
4#
发表于 2008-5-31 21:30 | 只看该作者
收到任何好处无论什么形式都要向雇主和客户披露。如果飞机票在别无选择的情况下可以接受，不许要披露。
分享知识。My experience my thoughts. For future financial managers. www.ffmanagers.com

TOP

luckycarl

Rank: 1

UID
349965 
帖子
47 
主题
2 
注册时间
2007-4-24 
最后登录
2010-1-12 
5#
发表于 2008-6-4 00:50 | 只看该作者

首先分清礼物是客户的还是来自提供服务者或者其他用到自己的利益方，如果是客户的小金额的直接接受，大的要首先得到雇主的书面认可

TOP

janicewei

Rank: 1

UID
339885 
帖子
10 
主题
0 
注册时间
2007-1-16 
最后登录
2009-2-13 
6#
发表于 2008-6-7 12:08 | 只看该作者

关于客户的礼物大小都要批露.

1.独立性和客观性 违反.

2.对雇主的责任---忠诚 没违反。

违反的是关于雇主的第二条,additonal compensation arrangement，收客户礼物还违反了个disclosure of conflict

TOP

terrysun

Rank: 1

UID
369408 
帖子
35 
主题
10 
注册时间
2007-11-13 
最后登录
2009-3-3 
7#
发表于 2008-6-7 14:03 | 只看该作者
不是所有的礼物都要披露，如果是token的礼物不许要可以直接接受。比如一瓶不怎么贵重的葡萄酒，孩子的小玩具。关键看礼物的轻重，是否会影响你的客观判断。毕竟客户成为朋友的可能性很大，没有必要为了朋友来家里玩送些小点心什么的披露披露。
分享知识。My experience my thoughts. For future financial managers. www.ffmanagers.com

TOP

返回列表