附件1：证券公司高管人员资质水平测试指引

证券公司高管人员资质水平测试指引 （试行） 一、测试性质 参加证券公司高级管理人员资质水平测试是申请证券公司高级管理人员任职资格的必要条件之一，通过本测试的人员可根据《证券公司高级管理人员管理办法》的有关规定申请证券公司高级管理人员任职资格。

二、测试范围 1．与证券公司经营管理有关的法律知识、业务知识和管理知识。 2．履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。

三、测试方式 测试采取笔试和面试相结合的方式。笔试为闭卷，重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识；面试包括提交论文、讨论和答辩三个环节，重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。 四、 测试重点 （一） 证券金融基础知识 掌握我国现有的股票类型；熟悉国际债券的基本分类；掌握证券投资基金的当事人；熟悉我国证券市场投资主体分类；熟悉金融期货的主要类型；掌握我国现行股票发行制度；掌握证券交易所的竞价方式；熟悉证券公司监管的核心财务指标；掌握证券公司业务范围；掌握宏观经济分析的基本指标；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺

（二） 法律法规 （一）A类 1、《公司法》 掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；熟悉分公司和子公司的法律地位；熟悉有限责任公司股东之间出资转让的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质；掌握股份有限公司董事长职权范围；熟悉股份有限公司发行新股的条件；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司办理登记虚假行为的法律责任；掌握公司发起人、股东虚假出资的法律责任；掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；掌握公司董事、监事、经理利用职权获取非法收入的法律责任；掌握公司董事、经理违反竞业禁止规定的法律责任。

2、《证券法》 掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握股票发行依法核准的规定；掌握证券交易集中竞价的原则；掌握有关人员持有或买卖股票的禁止性规定；熟悉关于持有一个股份公司已发行股份5%及6个月内买卖该股票所得收益处置的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券发行信息披露义务人存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏应当承担责任的规定；掌握证券交易中有关内幕交易的规定；掌握证券交易中操纵市场行为的界定；掌握证券交易中欺诈客户行为的界定；熟悉禁止法人以个人名义开户的规定；掌握上市公司收购信息披露的有关规定；熟悉证券交易禁止T+0的规定；掌握证券公司自营业务开立账户和使用账户的规定；掌握证券公司经纪业务为客户开两户的要求；掌握证券公司不得为客户融资融券的规定；掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定；掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务；掌握《证券法》规定的法律责任。

3、《证券公司管理办法》 掌握经纪类证券公司业务范围；掌握综合类证券公司业务范围；熟悉综合类证券公司的设立条件；掌握持有证券公司5%及以上股份的股东的规定；掌握需事先报中国证监会批准的证券公司变更事项；熟悉需事后报备中国证监会的证券公司变更事项；掌握不得担任证券公司高管人员的几种情形；掌握证券公司的财务风险监管指标；熟悉需及时报告中国证监会的证券公司财务风险预警情形；熟悉中国证监会对证券公司检查和调查时需要证券公司予以配合的要求。

4、《证券公司高级管理人员管理办法》 掌握证券公司高管人员范围；熟悉证券公司选聘高管人员的范围；掌握证券公司董事长、副董事长、监事长任职资格条件；掌握证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人任职资格条件；熟悉以不正当手段申请证券公司高管任职资格的处理规定；掌握证券公司高管任职资格自动失效的情形；掌握证券公司高管人员基本行为规范；熟悉证券公司高管人员推荐人的督促报告及报告责任；熟悉代为履行证券公司董事长、总经理高管职责情形；掌握证券公司高管人员职务暂停情形，证监会责令限期更换高管人员及指定人员临时履行高管人员职责情形；熟悉证券公司高管人员年检规定；掌握高管人员离任审计及离任审计期间不得在其他证券公司任职的规定；掌握监管机构对证券公司高管人员出具警示函、进行监管谈话的情形；掌握关于证券公司高管人员不适当人选的规定；掌握对于证券公司高管人员推荐人推荐的特别规定；掌握证券公司高管人员及申请高管任职资格的申请人的法律责任。

5、《证券公司治理准则（试行）》 熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务；掌握证券公司股东应当履行的出资义务；掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务；熟悉证券公司股东享有的知情权；掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项；熟悉向股东会提出议案与提名董事监事候选人的主体资格；掌握累积投票制度及实施方式；熟悉对证券公司的控股股东约束内容；掌握证券公司与其控股股东“六分开”、“三独立”的要求；掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为；熟悉证券公司董事人数的规定；掌握证券公司董事会的职责；掌握证券公司独立董事的任职条件；掌握独立董事的职权；熟悉证券公司监事的任职条件；熟悉证券公司监事会的构成；掌握证券公司监事会的职权；熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定；熟悉证券公司总经理工作细则；熟悉证券公司经理层人员专人负责监督检查部门工作的规定；掌握证券公司对客户负有的诚信义务；掌握实际控制人累积投票制度的概念。 6、《证券公司内部控制指引》 掌握证券公司内部控制的基本要素；熟悉证券公司内部控制的基本原则；掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司独立运作的基本要求；熟悉证券公司资金风险的内部控制制度；熟悉证券公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。 7、《客户交易结算资金管理办法》 掌握客户交易结算资金全额存管、单独立户的规定；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金存管专用帐户类型；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金开户的规定；掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金专用帐户开户个数的规定；熟悉综合类证券公司客户交易结算资金和自有资金分户管理的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定；掌握客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定；熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任；掌握客户交易结算资金的定义。

（二）B类 1、《刑法》 掌握虚假出资罪的法律责任；掌握欺诈发行股票债券罪的法律责任；掌握提供虚假财务会计报告罪的法律责任；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的法律责任；掌握伪造变造股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券市场罪的法律责任；掌握挪用资金罪的法律责任。

2、《合同法》 熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则；了解合同当事人订立合同可以采用的形式；掌握合同内容应包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。

3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》 熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉保荐机构的主体资格；掌握不得注册登记为保荐机构的情形；掌握保荐机构持续督导发行人的义务；掌握保荐机构推荐发行人股票上市的辅导要求；掌握保荐机构持续督导的工作内容；熟悉持续督导的期间计算；掌握保荐机构应当建立的三项制度；熟悉保荐机构的回避制度；掌握保荐机构及保荐代表人违规行为处罚的规定。

4、《证券经营机构证券自营业务管理办法》 掌握证券公司从事证券自营业务的禁止行为；掌握证券公司从事证券自营业务投资比例规定；掌握证券公司从事证券自营业务开立自营账户的要求。

5、《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》 熟悉证券营业部关键岗位人员定期轮岗制度；掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容；熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度；熟悉证券营业部的责任分离制度；掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定；熟悉证券公司总部对营业部的稽核制度。

6、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》 熟悉证券公司开展集合资产管理业务的试点原则；掌握证券公司集合资产管理业务的内控制度；掌握证券公司集合资产管理业务推广活动的禁止性行为；掌握证券公司集合资产管理业务结算模式和开户的规定；熟悉集合资产管理计划中的债券不得用于回购的规定。

7、《证券公司客户资产管理业务试行办法》 熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求；掌握客户资产管理业务的类型；熟悉集合资产管理计划的类型；掌握证券公司从事客户资产管理业务条件；掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为；熟悉客户对资产来源及用途合法性承诺的规定，禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定；掌握定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握集合资产管理业务的资产独立、分账管理原则；掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。

8、《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》 掌握证券公司及所属营业部挪用客户交易结算资金的形式；掌握证监会对存在挪用客户交易结算资金情形的证券公司的要求；掌握客户交易结算资金存管的要求；熟悉证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式；熟悉未落实客户交易资金独立存管及相关要求的证券公司高级管理人员的处理规定。

9、《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》 熟悉创新试点证券公司评审的部门；掌握综合类证券公司申请创新试点的基本条件；掌握经纪类证券公司申请创新试点的基本条件。

10、《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》 熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。

（三）C类 1、《证券投资基金法》 掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。

2、《担保法》 熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。 3、《证券公司债券管理暂行办法》 掌握证券公司债券发行方式；掌握证券公司公开发行债券的条件；掌握证券公司定向发行债券的条件；熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定；掌握证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。 4、《证券公司短期融资券管理办法》 掌握证券公司短期融资券的含义；熟悉证券公司短期融资券发行和交易的场所；掌握证券公司发行短期融资券的条件；熟悉证券公司发行短期融资券规模的规定；熟悉证券公司短期融资券期限的规定；掌握证券公司发行短期融资券募集资金用途的规定。 5、《外资参股证券公司设立规则》 掌握外资参股证券公司的设立方式；熟悉目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定。 6、《证券公司股票质押贷款管理办法》 掌握证券公司股票质押贷款的质物种类；熟悉证券公司股票质押贷款的期限；熟悉证券公司股票质押贷款的质押率。 7、《关于证券公司担保问题的通知》 掌握证券公司提供担保额的上限。 8、《证券公司进入银行间同业市场管理规定》 掌握证券公司进入银行间同业市场拆借资金期限的规定；熟悉证券公司成为银行间同业市场成员并进行拆借的条件。 9、《银行间债券回购有关问题的通知》 掌握银行间债券市场可用于回购业务的债券种类。 10、《证券公司年度报告内容与格式准则》 掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求；熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司年度报告的相关责任。 11、《关于加强债券回购业务结算风险管理的通知》 熟悉结算参与机构加强对债券回购业务风险管理的规定；熟悉结算参与机构未能按时履行资金交收义务时对质押券的处分原则；掌握结算参与机构从事债券回购业务的禁止性规定。

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