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10月16日,华安基金重仓的股票突然大面积跳水,尤其是农产品(000061),更是一度盘中跌停。这是继董事长王成明被“双规”后,华安基金最为恐慌的一天,也就在这一天,华安基金接到公安部专案组的通知:总经理韩方河因为涉嫌个人违纪,正在协助调查。
尽管华安基金强调调查仅涉及韩方河个人,与公司及公司旗下基金无关,但在韩方河被调查之前,上海社保案已经牵扯出太多的资本市场大腕,而且韩在10月13日被专案组传唤,如果仅因为个人问题,华安基金有14日和16日两个可以公告的时间,为何选择在传闻满天下之后的17日才公告这一重大事项?
隐形MBO事发
《证券市场周刊》获悉,韩方河涉嫌个人违纪是在华安基金2004年底的股权变动过程中,利用沸点投资进入华安基金的机会进行MBO,而其MBO的资金,就是社保资金的委托理财款。
作为国内基金业的元老人物,韩方河自1998年6月华安基金成立就一直担任公司总经理。此前他曾历任上海市物价研究所所长、上海市物价局政策研究处处长、上海国际信托投资公司证券总部副总经理、证券投资信托部总经理等职,同时还是上海市经济系列高级职称评审委员会金融证券学科专家委员。
2004年底,华安基金股东发生一次大变更。但让人奇怪的是,原本持有华安基金30%股权的上国投,先是将20%的股权卖给社保案主角福禧投资旗下的沸点投资,却转身以相同的每股价格从方正证券那里接手了10%的股权。
上国投卖出去又买进来的举动令人费解。为什么沸点投资不直接从方正证券收购10%,再从上国投收购10%?《证券市场周刊》获悉,之所以让上国投如此大费周章地来回倒腾,是因先前委托上国投持有30%华安基金股权的是一个主体,卖出20%的资金应归原委托人,而后来委托买进10%股权的实际上是韩方河与王成明等人。至于韩方河等是如何以及以何种方式从沸点投资那里借用社保资金的委托理财贷款,则无法详知。
陷身社保案漩涡
关于韩方河违纪原因的另一种版本,主角是王成明和张荣坤,韩方河成为配角,而事件的核心则是华安从上海电气手中高位接盘的海欣股份。
2004年底的那次股权转让之后,上海电气派王成明担任华安董事长,沸点投资则派张荣坤担任董事。张荣坤入股基金公司,挪用公司资金显然不是他们的目标,因为基金公司有严密的资金托管制度,他们觊觎获得收益的最大可能是通过基金公司投资而间接获得。
据了解,在华安内部,韩方河并无权直接指挥旗下基金购买某只股票,更何况华安接盘海欣股份发生于2000年,而上海电气是2004年底才成为华安股东,而且华安接盘海欣股份之后,从2002年以来除了送股外,所持股份一直没有增持迹象。
知情人士透露,张荣坤的真实目的是通过相对控制基金,间接帮助这些大规模操控上市公司的投资行为和机构“分仓”和“锁仓”,因为只有在稳定住上市公司股票市值之后,才能以股票进行抵押贷款获得滚动融资,从而保证资金链条不断裂。
在这个过程中,华安基金扮演着帮张荣坤们“造市”的角色。类似的例证则是上海市企业年金中心的重仓165万股的思源电器,同样也在华安基金重仓股之列,后者持股515.76万股,占流通盘的14.8%。
“这些可能不仅是巧合,他们利用基金锁筹的目的,就是希望利用该股票去融资,来堵他们的资金窟窿。”一业内人士称,“韩方河可能就陷于其中的股票操纵。”
“现在关于韩方河的问题,作为基金公司的华安有必要要求上国投详细解释股权转让的猫腻,甚至10%的交易背后的交易。”一名机构高管认为,现在关于上市公司、基金公司这一类需要公开信息的公司,投资人有权利知道信托机构背后的真实交易,只有这样，笼罩在华安头上的迷雾才能散开。
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发表于 2011-5-31 01:23
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