高管持股平台包含实际控制人直系亲属的特殊问题

公司法, 股东, 合伙

《公司法》142条规定，股份公司的董事、监事、高级管理人员任职期间，每年转让股份不得超过其持有股份总数的25%。这个“25%”的额度在计算时是否包含间接持股数量，没有明确的规定，上市前公司可以从有利于自身的角度解释。特别的，公司上市后，这种董、监、高的持股叫做“高管股份”，深交所和登记结算公司对于“高管股份”的特别锁定，并不包括其间接持股的部分。因此，上市后持股平台如需转让股份，在实际操作中不受“高管股份”的监管限制。但是有限合伙企业中有实际控制人的直系亲属，且是上市前一年内通过原股东转让方式取得的股份，该有限合伙企业的持股该如何锁定？有无类似的案例？谢谢！

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发表于 2013-2-5 23:29 | 只看该作者

东力传动，补充法律意见书三，认为公司法142条包括间接持股。

棒杰股份，律师工作报告32页，发行人历史沿革中存在违反公司法142条之情形，但鉴于该股东转让股份的行为未对发行人、其他股东及社会公共利益造成损害，也未因此致使发行人遭受行政处罚等重大不利影响，发行人律师认为发行人该次股份变动存在瑕疵，但不会对发行上市构成实质性影响。

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