美对冲基金内幕交易案升级 创始人, 违法行为, 对冲基金, 华尔街日报, 内幕交易案

cora2010

据华尔街日报报道，美国联邦有关部门扩大了打击内幕交易的范围，侦破了一个有着007电影元素的阴谋网络，包括大包大包的钞票、一次性手机、一个绰号“八爪女”的头目和一个名叫“希腊人”的同伙。
这些起诉标志着对华尔街、硅谷等地的内幕交易正在进行的刑事和民事调查大幅扩大，是数十年来打击范围最广的内幕交易案。上个月，对冲基金巨头、盖伦集团(Galleon Group)创始人拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)等6人被起诉。拉贾拉特南等人被控非法获利2,000万美元，不过他们都否认有任何违法行为。

周四被起诉的人中有一些与盖伦案有关。在起诉书中，联邦有关部门称曾在盖伦集团和对冲基金肖顿福尔德集团(Schottenfeld Group)做过交易员的高佛尔(Zvi Goffer)是一个团伙的核心人物，该团伙包括他的兄弟、Ropes & Gray LLP律师事务所的一名律师，以及另外6名交易员和对冲基金经理。周四被起诉的人中有5个已经认罪，并且正协助公诉人立案，包括3名交易员──肯恩(Roomy Khan)、C.B. Lee和法尔(Ali Far）。
政府称，这个与高佛尔有关的团伙利用非公开信息交易Avaya Inc.、3Com Corp.、Alliance Data Systems Corp.和Axcan Pharma Inc.的股票。起诉书中说，这些信息包括33岁的卡提罗(Arthur Cutillo)提供的有关这些公司的收购公告。卡提罗是总部位于波士顿的律师事务所Ropes & Gray纽约办公室的职员。