多家券商第三方存管上线 营业部, 第三方, 上海地区, 国泰君安, 工商银行

慎思

截至目前，又陆续有国泰君安、招商证券、东方证券、长城证券等券商第三方存管上线运行，河北财达证券也将于近日上线运行。
国泰君安：批量转换成功
国泰君安证券与其第三方存管主办银行工商银行合作，于2007年3月31日，对其上海地区所有营业部的部分工行银证转账客户实施了第三方存管批量转换，本次批量转换成功转换客户28000余户。2007年4月2日，该批客户第三方存管资金转账的稳定运行，宣告本次批量转换实施成功。
所谓第三方存管批量转换是指已开通某一存管银行银证转账且经券商与银行数据核对无误的规范类客户，由券商与银行系统对其实施批量切换，直接转换为第三方存管客户。批量转换最大的优点在于投资者操作习惯不受影响，也不必在有限的交易时间内去券商或银行网点办理第三方存管相关手续。目前行业内共有两种批量转换模式，一种是客户转换后必须于第一次资金存取前至券商或银行网点完成第三方存管签约手续后，才能进行正常的资金转账；另一种是转换后客户交易与转账均不受影响，投资者只需要在规定期限内至券商或银行网点完成第三方存管签约手续即可。根据国泰君安发布的批量转换公告，国泰君安本次批量转换采用的是第二种模式，本次转换客户的签约规定期限，国泰君安将另行公告通知。
据悉，2007年3月17日国泰君安与工商银行已就批量转换成功进行过一次小规模运作。国泰君安在总结上次转换经验的基础上，通过精心准备和周密安排，实施了本次批量转换。国泰君安现正密切准备与工商银行开始在全国范围实施分批分步的批量转换，本次批量转换的成功实施也将为整个行业推进第三方存管的实施提供一条稳定而又有效的途径。
招商证券：三天新开1812户
招商证券与招商银行深圳地区第三方存管业务已于3月28日全面开通，开通三天新增开户数1812户。据悉，招商证券与招商银行还将于近期在全国开通第三方存管业务。届时，招商证券和招商银行全国所有网点都可办理该项业务。招商证券的电话委托系统、营业部内部的自助委托系统均可以提供个人客户的第三方存管银证转账服务。招商银行的柜面系统、网银、电话系统可以提供个人客户、机构客户的第三方存管银证转账服务。据介绍，招商证券第三方存管系统具有以下特点：一是实行多存管银行制度，二是封闭式银证转账，三是客户资金在存管银行实行存管监督，四是客户可通过另路系统查询资金状况，五是银行与证券双方网点均可办理开户手续，实现了银证资源共享。上述特点既加强了客户资金的安全，又使客户交易便利、更省心。
东方证券：获上海地区两第一
3月底，上海证监局汇总了上海地区券商在第三方存管方面的进展。据悉，东方证券进展较快，截至3月末，有3500多个客户上线建设银行的第三方存管系统，创下上海地区券商“两个第一”的佳绩：上线营业部家数达到29家，名列第一；上线营业部数量占公司全部营业部数量的比例达到52%，名列第一。
截至3月底，东方证券已同工商银行、建设银行、农业银行、中国银行、交通银行、上海银行、浦发银行、兴业银行和招商银行等9家银行签定合作意向，同建行、兴业等银行签定了正式的存管协议。
该公司表示，计划于4月份同建设银行的第三方存管在全国其他地区营业部进一步推广，开始推广同工商银行的多银行模式下第三方存管的上线工作。同时，力争在月底前完成同其他1—2家合作银行的上线封闭试运行。
长城证券：为规范类券商首家
长城证券日前也分别与招商银行、工商银行正式签署客户交易结算资金第三方存管协议。其中，招商银行第三方存管系统已于3月底全面上线，工商银行的系统也将于近期上线。而相关的账户清理工作也正在持续推进。据悉，该公司是首家完成该项工作的规范类券商。
按照监管部门的要求，创新类券商必须在今年三月底完成该项工作，规范类券商须在五月底前完成。“在这个方面，我们率先达到了创新类券商的要求。”长城证券相关业务负责人表示，下一步获得创新资格后，长城证券将借助第三方存管这个平台，与相关银行全面开展银证业务合作。
同时，长城证券的第三方存管业务培训和宣传工作已经全面展开。该公司前期已对所有营业部及总部相关部门进行了多轮业务培训。根据业务开展的进度，还将继续利用现场、非现场的方式进行培训。
财达证券：已与建行签约
日前，河北财达证券与建设银行签署客户资金第三方存管合作协议，并确定建设银行作为主办存管银行。据了解，该公司目前第三方存管上线各项准备工作已经就绪，将于近日上线运行。财达证券总经理翟建强表示，财达证券作为河北省唯一的规范类券商，将以客户资金第三方存管为契机，继续夯实基础做优做强。