券商试点合规管理拉开序幕 中国证监会, 平安证券, 广发证券, 国金证券, 管理制度

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记者昨天获悉，中国证监会推动的“分批指导证券公司设立合规总监、建立合规管理制度”的试点工作目前已经拉开序幕，中金公司、广发证券、海通证券、平安证券、国金证券和泰阳证券6家券商已经向监管部门报送了试点实施方案，目前正在确定合规总监人选。据了解，此举主要是形成公司内部约束制衡。
据了解，中国证监会推动的“分批指导证券公司设立合规总监、建立合规管理制度”的试点工作，主要是想通过建立合规管理制度，保障券商依法经营、合规运作，并形成内部约束的长效机制。市场分析认为，虽然随着市场的转暖，券商的盈利出现了大幅攀升的局面，但证券公司内部历史遗留的问题并没有完全解决，管理上还有很大的漏洞，而此举可以解决券商内部约束缺位、相互制衡失效、内部约束与外部监管脱节等问题，为证券公司规范持续稳定发展奠定良好的基础条件。
根据各家券商上报的方案显示，证券公司合规总监和合规部门的工作内容大致分6项，依次为：对公司的制度进行合规把关；对公司重大业务、重大决策进行合规审核；进行合规监控和合规检查，提交合规报告，实时发现公司在日常经营中存在的潜在问题并督促解决；组织合规培训，培育合规文化；另外还包括为公司其他部门和人员进行合规咨询以及与监管部门进行沟通和协调等。通过这几项内容不难看出，管理层的意图很明显，实现行政监管与公司内部约束良性互动，以及监管机制由行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。