信达证券挂牌在即 汉唐辽证乱局收场 信达证券, 信达资产, 中海信托, 证监会, 责任公司

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信达证券股份有限公司计划于本月内挂牌。公司主要发起人为中国信达资产管理公司，另有两名发起股东中国中材集团公司和中海信托投资有限责任公司。
　　
早在今年2月，中国证监会已批复同意信达资产管理公司筹建信达证券，注册于北京，注册资本为15.11亿元，同时要求其在半年内完成对汉唐证券、辽宁证券的托管及清算工作。
　　
汉唐证券成立于2001年，在全国有22家营业部。2004年8月16日，公司爆发危机——其上海华山路营业部提前兑付约8亿元客户委托理财资金，导致公司资金链断裂。当年9月3日，信达资产管理公司受证监会之托，对汉唐证券实行全面托管。2005年6月，汉唐证券被行政性关闭。此后，汉唐证券投行业务被太平洋证券收购。
　　
辽宁证券是中国最早的券商之一。上世纪90年代，辽宁证券因大量发放企业债券和个人高息债券导致债台高筑。2004年10月22日起，被信达资产管理公司托管。
　　
此前曾有媒体报道称，信达资产管理公司拟以4亿元整体接收汉唐证券、辽宁证券的全部资产。一位接近证券投资者保护基金的人士向《财经》记者表示，对于汉唐证券的央行再贷款目前还在准备阶段，“现在正等待汉唐的审计报告结果，将在此基础上考虑对汉唐的支付金额。”无论如何，全新的信达证券将在汉唐证券、辽宁证券的基础上设立。

事实上，信达资产管理公司在筹备信达证券期间，即已开展投行业务。今年4月，信达资产管理公司担任了连云港（上海交易所代码：601008）IPO的保荐人和主承销商；5月底，信达资产管理公司还参与了金隅集团的企业债分销业务。这些投行业务虽然挂在信达资产管理公司名下，但据知情人向《财经》记者透露，实际操作者正是筹建中的信达证券。另据透露，信达计划在年内成为企业债主承销商，以期在固定收益业务领域立稳脚跟。
　　
倘若信达证券本月成功挂牌，则信达资产管理公司将成为四大资产管理公司中，最早设立证券公司的一家。紧随其后的，可能是华融资产管理公司旗下的华融证券。
　　
华融证券同样于今年2月获证监会批复筹建。其主要发起人为中国华融资产管理公司，另有一名小股东中国葛洲坝集团公司。公司注册资本15.1亿元，将在德恒证券、恒信证券的基础上设立。德恒、恒信两家券商原属“德隆系”，因严重违规经营，于2004年9月3日由华融资产管理公司全面托管。
　　
当年，两家资产管理公司受证监会之托，托管濒危券商，两年后相继通过新设证券公司的方式，承接其托管券商的资产，这已成为一种问题券商的处置模式。
　　
同时，汉唐证券相关责任人已进入司法处置阶段。6月7日，原汉唐证券董事长吴克龄、总裁宋建生、财务总监刘家明和资金管理中心总经理金斌等四人被刑拘，涉嫌罪名为非法吸收公众存款。

《财经》记者获悉， 汉唐证券非法吸储资金，以及部分被挪用的客户保证金被投入了吴克龄的私人产业里。“吴的私人产业包括房地产、水处理等。”知情人士说。

早在2005年11月11日，证监会曾对吴克龄、宋健生、刘家明和汉唐证券代总裁丛蔚作出了行业处罚决定，吊销吴克龄和宋健生的证券执业证书并处以罚款，并吊销四人的证券公司高管任职资格。
　　
业内曾一度认为对汉唐证券高管的责任追究将就此打住，但事实并非如此。“到去年底事态发生了变化。吴克龄等四人获悉问题并未就此了结，他们当时已做好了心理准备。”一位接近汉唐高层的人士告诉《财经》记者。