回忆一下考试把。。。 Ethics X 12(题) Economics X 12 FSA X 24 EQUITY X 24 PORTFOLIO MANAGEMENT X 12 DERIVATIVE X12 FIXED INVESTMENT(DEBT) X 12 CORPORATE FINANCE X 6 QUANTITATIVE X 12 没什么好说的,上下午各六道题,上午的不记得了,下午的题是关于投资经理给客户推荐HEDGE FUND给conservative的客户,投资经理的同事认为风险程度对这个客人来说不合适,但本人认为从一个整个portfolio的角度来看,适当的增加风险投资来平衡整个portfolio的收益未尝不对。还有就是投资经理把simulated model算出来的结果给客人看,说他们公司的这个投资方法如何有效,本人认为simulated 的结果并不能作为真实的过往业绩来宣传。还有一个投资经理和所处的公司投资团队对同一支股票的看法不一致,结果这个投资经理应该should sign her name, and document her different opinion,教材上面也有类似的案例。还有一个投资经理sell her husband’s stock before making recommendation,这个不用多说了,肯定违规。 |