[求助]关于Ethics的一个问题 投资, 怎么办

youven

请教：假如客户的实际情况与其投资意愿不匹配怎么办？比如他是高风险偏好型的，那么应该尊重他的投资意愿吗？谢谢！

dollda

do not act, otherwise violate III(c) suitability, my own opinion, please do not za

youven

THANK YOU！

gamebird

可以act，但是要详细解释之后并收到确认的writen record

wangxuncfa

楼上的说得对。另：如果分析师刚刚改变了对某支股票的投资建议，比如从原来的“BUY”改为“SELL”，而某个客户在此之后却要"BUY"，则分析师应当再次和客户阐明自己已经改变了建议及理由，此时这么作的目的是确保以前的建议该客户已经收到，从而避免BE IN THE VIOLATION OF fair dealing，这个没有需要客户的书面声明。