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某地IPO项目引战投，因为企业资质好，高估值上市预期强，吸来不少PE。企业和中介出于工作考虑，开了场投价推介会，在现场发放了PPT彩页，会上企业高管和中介人员都以工作身份做了正式或非正式的发言。内容包括了资本市场、企业、所处行业的情况和预期，也提到了发行预案（价格区间、发行数量和时间计划等）。
第二天当地监管就来电质疑上述行为属于公开发行，且未获得发行批文，故属非法证券活动...
事后回想，引战投时确实还没有内定或预设哪些家PE，而当时参会人数多于20人，大约分属于十家以上机构，这种情况的确存在法律风险。
如果监管严格执行规定，企业PR做不好，是否真会给企业和中介带来不必要的麻烦呢？ |
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发表于 2013-1-19 11:30
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