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标题: 证监会稽查一局局长：调查取证是监管瓶颈 [打印本页]

作者: youberry 时间: 2011-5-21 00:36 标题: 证监会稽查一局局长：调查取证是监管瓶颈

近两年来，中国证监会每年对近200起违法违规行为予以正式立案，非正式调查的案件是这个数字的二至三倍；而自2002年以来，证券犯罪侦查局移送公安机关的案件计有100件左右。然而，为什么人们感觉执法的力度仍不够大，速度还不够快？中国证监会稽查一局局长陈舜近日向《财经》表示，这源于执法部门仍面临着调查难、取证难的问题。
今年以来，中国证监会对杭萧钢构(上海交易所代码：600477)、吉林敖东(深圳交易所代码：000623)及延边公路(深圳交易所代码：000776)信息披露违法违规行为进行了处罚，对天山股份(深圳交易所代码：000877)副总经理陈建良内幕交易案做出行政处罚，查处了“带头大哥777”等一批利用互联网非法经营证券业务的行为。
“及时性已成为证券执法最重要的关键词之一”，陈舜表示，证监会领导要求按照“及时发现、及时制止、及时查处”的方针，系统改进监控、核查、检查、调查和处罚工作。为此，证券交易所建立了强大的监控系统，对每只证券的交易实时在线监控；全系统稽查力量实行集中统一指挥，确保重大案件、系统性案件、敏感性案件得到及时调查；将审理任务从调查部门分离出去，成立高层次的行政处罚委员会。陈舜认为，“从目前的运转情况来看，案件查处效率确实提高了。”
目前，证券犯罪行为呈现出广泛性、多样化、网络化等特点。有的利用网络、电话等方式，以提供投资咨询为名，编造虚假信息影响股价并从中获利；有的利用重组、投资等重大事项影响股价，通过内幕交易从中获利；有的利用资金优势，制造股价变动的虚假信息，引诱投资者买卖并从中获利。陈舜表示，“为了防止这些行为的蔓延，避免造成恶劣的后果，我们正采取专项行动，予以重点查处”。
为防止资本市场成为欺诈横行的“洼地”，陈舜建议，首先应保障、强化调查权力，甚至不惜在实体和程序上做出让步或牺牲。需要通过更重的民事和刑事责任，为行政调查的有效性提供保障；
其次是代为追讨损失。证监会可以提起民事诉讼，代受害人向违法者寻求赔偿，追回违法者的不当得利，并直接返还给受害者，市场的公平程度就会大大提高。
第三，中介负有责任。对于客户的违法违规行为，律师、会计师、证券公司等各类中介要承担一定的连带责任或次级责任。

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