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联合证券开除分析师宋华峰 监管部门已进入调查
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作者:
jack87021
时间:
2011-5-22 10:10
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联合证券开除分析师宋华峰 监管部门已进入调查
联合证券分析师宋华峰买卖自己推荐的广济药业股票，涉嫌违反证券法相关规定，监管部门已经介入调查。
联合证券负责人表示，公司已经对这位研究员予以开除，并没收和上缴其股票买卖非法所得。目前，公司正在积极配合监管部门的调查，并将支持、配合落实监管部门依法作出的处罚决定。结合本次事件，公司立即对公司从业人员买卖股票行为展开清理整顿，坚决杜绝再次发生类似事件。
这位负责人说，尽管宋华峰事件只是个案，但公司对此高度重视并已采取措施，对研究人员加强法律和职业操守方面的教育，加大对研究员研究态度和方法的培训，进一步加强报告审核、把关力度，加强对报告流转环节的管理。同时，欢迎监管部门和社会公众对公司及从业人员进行监督。严格内部制度，对违纪者予以严厉处罚。
今年4月中旬至5月中旬，宋华峰连续4次推出关于广济药业的价值分析报告，重申广济药业价值被低估。这4篇报告分别为4月17日的《广济药业调研简报—已错过鑫富岂可再错过广济》、4月23日的《广济药业深度研究—VB2价格持续涨夯实广济投资价值》、4月27日的《广济药业更新报告—07年业绩增长趋势已彻底明朗》和5月11日的《VB2价格再创新高 上调广济07年盈利预测》。在此期间，广济药业股价从9元持续上涨至19.9元，涨幅超过100%。宋华峰以本人的名字开户，参与了广济药业的交易。
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