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标题: 高盛CEO为内幕交易案出庭作证 [打印本页]

作者: feiyue1982 时间: 2011-5-24 04:04 标题: 高盛CEO为内幕交易案出庭作证

在帆船集团（Galleon Group）创始人拉杰.拉贾拉特南（Raj Rajaratnam）的内幕交易案中，高盛CEO劳埃德.布兰克费恩出庭作证成为周三庭审的亮点。布兰克费恩是目前为止法院传唤的最高级别证人。虽然他在法庭上发表的证词非常简短，但美国媒体依然以极大兴趣描绘了这位大人物在法庭上的一举一动。
法院之所以传唤布兰克费恩，是因为高盛一名董事顾磊杰（Rajat K. Gupta）涉嫌向拉杰.拉贾拉特南透露了有关高盛的内幕信息，而后者据此进行了交易并获利。在周三的庭审中，布兰克费恩主要证实了顾磊杰所透露的消息确实相当重要，而且这种行为违反了高盛的保密政策。
《纽约时报》报道，当天布兰克费恩身着黑西装和宝蓝色领带出庭。对检察官提出的大部分问题，他都以简短的“是”来回答。在法庭上，布兰克费恩向陪审团介绍了高盛的各种业务，作为CEO的职责，以及一些基本问题。他还说他生长于纽约的布鲁克林区，在托马斯.杰弗逊高中上学，没有提及他在哈佛大学念完本科，其后又取得法律学位的经历。
布兰克费恩作证说，一般而言，董事会成员之间有关高盛的讨论意味着机密信息。据《华尔街日报》报道，布兰克费恩表示，董事会成员对公司负有忠诚和保密的义务，应当以公司的最高利益行事。
“我们不想让关于公司的信息泄露，直到时机成熟时。”他说。在被拉贾拉特南辩护律师询问时，布兰克费恩承认，顾磊杰曾在2008年秋季向他提出辞职，但他鼓励顾磊杰不要辞职。当顾磊杰选择不再连任时，布兰克费恩在一份新闻稿中表彰了他，说他“作为董事会成员，为高盛作出了重要的贡献”。布兰克费恩说，当时他已知道顾磊杰的行为有些问题。
根据此前SEC的诉状，顾磊杰向拉贾拉特南透露过高盛的季度盈利，以及巴菲特旗下伯克希尔.哈撒韦公司即将向高盛投资50亿美元的消息。
2008年6月10日，布兰克费恩打电话给顾磊杰和其他高盛外部董事，说公司盈利数据显著好于分析师预期。布兰克费恩在电话中与顾磊杰讨论了高盛的盈利。其后，顾磊杰和拉贾拉特南多次通话。拉贾拉特南让几只Galleon基金买入了超过5500份高盛看涨期权，以及超过35万股的高盛股票。6月17日高盛宣布盈利数据前后，拉贾拉特南将它们全部变现，创造了超过1360万美元的非法盈利。
在高盛董事会讨论并通过了伯克希尔对高盛的投资及公开招股计划后，顾磊杰立刻打电话通知了拉贾拉特南。拉贾拉特南马上安排Galleon基金买入了超过17.5万股高盛的股票。在2008年9月该消息公之于众后，拉贾拉特南将高盛股票变现，非法盈利超过90万美元。
由于这场审判将持续十周并不时爆出精彩细节，对美国公众而言，这无异于一出肥皂剧，而布兰克费恩显然是一位客串的大明星。

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