标题: 券商掀起新一轮“资格”战 [打印本页]

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作者: FantasyHome    时间: 2011-5-28 05:06     标题: 券商掀起新一轮“资格”战

多家券商已提交了申请创新试点类或规范类券商的材料，中国证券业协会正在展开新一轮的评审工作。据知情人士透露，包括申银万国、平安证券、中银国际证券在内的几家券商递交了创新试点资格申请，而包括第一创业证券在内的两家券商已进入申报规范类券商的评审会议最后审议阶段。
　　
“在监管层分类监管的思路越来越明确的前提下，券商主动归类，是获得更大的生存和发展空间的必由之路。”一家创新试点类券商的副总裁如是认为。
　　
申银万国的一位高层向记者表示，汇金注资后，公司对历史遗留问题的清理整顿开展得很顺利。监管层已经受理了公司提交的创新试点资格的申报材料，评审小组将于3月初至公司进行审核。公司在创新业务领域进行了不少研究和开发工作，也储备了一定的创新业务项目，一旦获得创新试点资格，可以立刻开展业务。
　　
平安证券的一位副总裁告诉记者，平安证券早在去年9月就已经通过了评审小组的现场审查，评审委员会近日将召开评审会议最终审议。该人士表示：“不断加强证券公司的创新能力是完善公司综合治理的一个重要方面，平安证券将以提高净资本为提升公司核心竞争力的重要指标，同时不断进行理念和业务上的创新，以保持公司的快速发展势头。”
　　
中银国际的相关人士也表示，评审小组已经对公司进行了保证金独立存管执行情况的现场审查，接下来的评审将主要是对公司流动性指标、持续盈利能力等具体指标方面的审议了。
　　
之前，业内已有传闻说监管层对于券商分类的设计安排是：创新类券商不超过20家，原则上控制在15家；规范类券商不超过60家，基本控制在50家；其余将再分为风险和高危类券商，在此基础上逐步退出市场。
　　
按照这样的规模控制来看，留给还没申请到创新试点的券商“空座”已经极少了，能否跻身一类券商行列，直接关系到各券商将来生存空间的大小。
　　
一位业内人士指出，距第一批创新试点类券商产生已一年有余，新近获得资格的券商如何在创新能力和创新业务上追赶上之前的创新试点类券商，在创新领域分得一杯羹，是摆在这些券商面前很现实的问题。券商获得了创新试点资格后，勤练内功还是当务之急。

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