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标题: 券商生死一月间存续底线是解决遗留问题 [打印本页]

作者: 蜡小新 时间: 2011-5-29 08:19 标题: 券商生死一月间存续底线是解决遗留问题

记者昨日从一证券公司的高层处了解到，在10月31日这一被业内认为证券公司综合治理“大限”到来之前，如证券公司试图继续存在，底线是必须有效解决遗留的违法违规问题，“如果遗留问题都得到解决，但财务指标一时还无法达标，监管层还是会根据实际情况，给予为时不长的宽限期”。
所谓的“财务指标达标”，即指券商风险控制指标必须符合《证券公司风险控制指标管理办法》和《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》的规定。
目前，风险控制指标分为两个层次，即净资本绝对和相对指标及其标准和风险准备计算及标准。静态地看，券商财务达标，必须首先应满足净资本绝对和相对指标要求，从而达到从事某项业务的资格准入条件，并满足流动性需要，抵御潜在风险，保证客户资产的安全。具体说来，如证券公司只经营证券经纪业务，其净资本不得低于2000万元；经营证券自营、资产管理等两项以上业务的，净资本不得低于2亿元；同时，证券公司净资本不得低于负债的8%。
从目前情况看，10月31日前券商综治要实现的目标包括：遗留违法违规问题有效解决、基本完成重组、财务指标达到标准。其中，“遗留违法违规问题”主要包括券商存在的客户交易结算资金缺口、挪用客户债券、违规理财以及股东和关联方占用等。这些问题能否在10月底前彻底得到解决，将成为券商是否能够存续的分水岭。从目前的进展来看，大多数券商都应该能够按时实现上述三个目标，但也确实存在一些能够按时将遗留问题处理完毕，但财务指标一时不能达标的券商，对于这些券商，可以再“给点时间，但不会很长”。另外，也确有个别证券公司难以完成综合治理任务，其命运必将是退出市场。
此前，监管部门曾强调，“对完成整改难度大、重组方案不明确、风险控制指标难以达标的公司，要加大监管、督导力度，对迟迟没有实质性进展的公司，可提前采取处置措施。”

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