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标题: 美SEC对十大券商展开泄密调查 [打印本页]

作者: maryli 时间: 2011-5-30 20:38 标题: 美SEC对十大券商展开泄密调查

由于怀疑华尔街券商泄漏内幕消息给对冲基金等大客户，美国证券交易委员会（SEC）日前已对包括美林、摩根士丹利、瑞银集团等十家大券商展开泄密调查。
据了解，这些券商均收到SEC来函询问。SEC要求这些券商提供去年9月份最后2周的交易数据。这些数据包括投资银行的自营与客户委托交易的股票、股权信息。
负责这次调查工作的SEC官员罗瑞.理查德（Lori　Richards）日前表示，这次调查旨在查清决定股价涨跌的交易细节是否被券商透露给其他的机构。据悉，这是SEC第一次对多家券商特定时期的业务进行集中调查，而调查主要集中在内部交易中可能发生的泄漏交易信息情况。SEC怀疑，为了换取未来的业务机会，券商们很可能会泄漏交易信息以取悦对冲基金等大型客户。
“我们将努力发现全部事实，而不只限于某一公司的违规行为。”理查德说。目前，该调查还在进行中，尚未发布任何结论。此外，美林、摩根士丹利、瑞银、德意志银行等也均未对此事发表评论。

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