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标题: 草根庄家“朱大户事件”全纪实 [打印本页]

作者: glamorous 时间: 2011-5-31 05:35 标题: 草根庄家“朱大户事件”全纪实

２００１年５月８日至２００３年６月１９日，朱耀明及８名“手下”，在１６家证券营业部利用４６７３个股东账户大量买卖“凯诺科技”股票，掌控了盘面价格变化。为了维持高企的股价，他甚至动用了证券公司中存放的数十亿客户保证金资产，并最终导致该证券公司被中国证监会紧急关闭。
“朱大户”被判终身不得炒股
朱耀明，曾是南京证券业内无人不知的人物。近日，中国证监会正式公开处罚决定，由于朱耀明操纵凯诺科技（股票代码６００３９８）股价，影响了证券交易价格，给予其“永久性市场禁入”的处罚。
据悉，２００１年５月８日至２００３年６月１９日，朱耀明及８名“手下”，在１６家证券营业部利用４６７３个股东账户大量买卖“凯诺科技”股票，掌控了盘面价格变化。他对该股票最高持仓量达到了４８７５．２８万股，占到了流通股的４９％。在坐庄“凯诺科技”期间，还用自己掌控的股票账户采用自买自卖式的 “对倒交易”。如，２００３年３月２０日，全天“凯诺科技”成交了５０８６手，而朱耀明实际控制的交易比重竟占到了６８．９６％。
南京一家证券公司总经理表示，朱耀明不仅坐庄，他还把一家本盈利不错的证券公司拖下了水。
该业内人士表示，“由于其坐庄需要大量资金维持高企的股价，导致资金链很紧张。为了渡过难关，他看中了证券公司中存放的数十亿客户保证金资产。于是，他通过参股新华证券的机会，把‘黑手’伸进了股民‘腰包’。”
２００３年１２月５日，新华证券因挪用客户保证金达１０亿之多，严重违规经营，证券公司被中国证监会紧急关闭，由东北证券全面托管重组。
一位曾与朱耀明相识的私募基金经理说，朱耀明是南京第一代股民，精通股市分析，很多有钱人慕名而来，把钱交给他打理。“当时证券公司的客户是可以私自融资的，朱耀明以每天万分之六的融资代价，去参与打新股，后来，随着融资规模越来越大，干脆在１９９９年，直接去炒２级市场股票了。那时候是坐庄盛行的年代，只要能融来钱，就能从股票２级市场大规模收集筹码，达到控盘目的之后，随意拉升股价，在高位出货，实现暴利。”
“草根庄家”坐庄模式
该位私募基金经理向记者表示，从１９９８年末，朱耀明就在精心筹划坐庄事宜，炒百科药业（０００６２７）、凯诺科技（６００３９８）、爱使股份（６００６５２）和南方建材（０００９０６）四只股票。
朱先后在行业内，找到了几位能跟自己出生入死的“干将”，他们有的负责策划、有的负责操盘、有的负责协调。
由于当时证券公司向股民融资，处于政策“灰色地带”。如果从证券公司融得一笔亿元资金，只用一家单位融资很容易被证监局日常监管所察觉。于是，朱在江苏、湖北等省分别注册了１６家投资咨询公司，这些投资公司均由“干将”出面负责，把从证券公司、银行融来的２０多亿资金分散汇往这些公司账户里，再进行下一步运作。
此外，朱派人到安徽等偏远农村，以每张１０元到５０元不等的价格，从年纪较大的农民那里收购身份证。带着收购来的身份证，朱耀明到各大营业部去开户。
证券公司向朱提供一种交易软件，即大户下一次单，就可向成千上百个账户同时发出买入指令，即便买入１００万股票，由于分散在多个小账户中，也不会出现在十大流通股东表中引人注目，这能直接保护幕后操盘手。证监会面对几千个子账户，也会变得毫无头绪，很难查找背后真正“黑手”。
在洗盘期间，他通常动用若干个小账户大量挂出卖单，让跟庄者感到主力在出货。
让这些跟庄者没有料到的是，朱大户同时用其他小账户在不停地填买单，不仅吃掉自己账户抛出的股票，还接走了那些不坚定的投资者筹码。最后，进入到快速拉升期。
“像对百科药业这只股票，朱大户的建仓活动是在１９９９年进行的，通过几千个小账户，少量多次大量建仓买入，仅仅２个月时间，就从９元多的价格拉到了２５元，股价翻了２倍多。而后，通过洗盘，再次大规模收集筹码，股票在除权后，又从１２元涨到了２４元。”
到２００１年年底，朱通过对倒交易量，吸引普通股民进入，此时，等待新庄介入，把筹码抛出兑现利润。
如果大盘连续上涨，通过几个月的股票抛售，朱大户或许能顺利获利出逃。但在２００１年开始，股指进入熊市，投资者接盘意愿不强。”该位人士表示。“行情不好，导致股价下跌动力巨大，由于朱大户买的股票太多，资金压力也成倍放大。最终导致崩盘。”
从小工人到千万富翁
一位与朱大户有着十多年交情的汪先生回忆，朱耀明对金钱很敏感，看准机会就会果断下手，这让他仅用十多年，就从一个小工人迅速积累了几亿元的“个人身家”。而且，他不仅仅是股市风云人物，还在“炒邮票”方面很有名头。“赚”来“大户”的称号，其实是从炒邮票开始的。
“可以说，朱耀明是一个典型的‘草根庄家’。”１９８９年就与朱耀明相识的南京的汪先生这样描述朱大户。
朱耀明１９５６年生于江苏南京，１９７４年高中毕业后在南京下关区服务公司工作，与爱人武福荣在南京铁路西站旁做理发生意。１９８３年，朱在南京铁路分局南京水电段当电力工。
“在我眼中，他是一个特别能抓住机遇，看到机遇绝不放手的人。”汪先生表示。“在上世纪８０年代，国库券风行，敏锐的朱看到各地区国库券存在价差：在偏远地区，银行很难完成任务，一些银行或单位把给职工发的工资都改用国库券。职工为了吃饭只得廉价抛售，１００元的国库券有的８０元就卖了；而在上海等大城市，市民对国库券需求量大，收购价则明显高出面值。于是，朱耀明带着几万元钱，从偏远地区或急需用钱的居民手中低价收购国库券，再以高价转手卖到上海等城市。”
业内估计，单做倒卖国库券生意，朱耀明一年交易量就达到几百万元，在当时家庭收入只有百来块时，他一年就赚到了几十万元。搞了五六年国债生意，他至少获利百万元。
“在上世纪９０年代初，我和老朱出差到济宁。”汪先生表示。“我们约定到济宁邮市去逛了一下，他问了邮票摊后，觉得由邮电局限量发行的邮票价格很便宜。于是立即甩手几万元买入了几套邮票。刚买完邮票不久，恰逢邮市暴涨，他手中邮市资产成倍上涨，此时的他在市场的一举一动都会引起关注，价格也会发生较大变化。”
炒邮票的时间里，他百万资产变成了千万。”在这个期间，他开始做起了股市，在股市跌的时候选择短炒邮票。
打新股千万资产变数亿
“在１９９２年，股票大量上市，朱大户特地和我交流过，让我们不要过分关注邮票了。他说，‘股市不好时，资金寻找赚钱的门路很少，就关注一下邮市。而新股一开闸，资金对邮市的关注度可能就不会那么多了，就可以通过炒新股获利。”
汪先生告诉记者，真正让朱变身“亿万家财”的，是他抓住“打新股”、做一级半市场的机会。这个市场还是很稳定的，只要能中签就能稳赚不赔。“一旦有新股发行的消息，他就背着钱袋到处收集认购证，如春兰股份、王府井。为了能提高中签率，他向证券公司以每日借万分之六的日息打新股。此外，他看到很多人中签后，为了及时回笼资金，和别人商量一个稍微便宜的价格转让到认购证，他就抓住机会，大量收购，一开盘涨高了就卖掉。”
随着他资金越做越大，各大证券都知道他的名字，愿意和他相识，提供优厚的融资条件。据说，在１９９７年，他的“身家”就达到了２亿元。
据汪先生透露，由于朱的名气越来越大，很多机构找到了他，他在１９９８年还当起了机构操盘中介人。汪先生补充说，“一个股票被一个机构拉到高位，有时为了解决资金问题，往往会找一个机构暂时接盘锁仓，朱耀明就担任中介，帮机构找资金，找对家。他曾帮助中科创业庄家找下家，从中获得百万元的中介费。后来，他做这个业务中，逐渐熟悉了坐庄的模式，感觉用资金优势控制一家公司股价可获得暴利。于是有了后来的坐庄股市。”

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