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标题: 证监会将强化保荐人责任 [打印本页]

作者: cfaathen 时间: 2011-5-31 11:06 标题: 证监会将强化保荐人责任

有关权威人士日前透露，证监会正在对《证券发行上市保荐制度暂行办法》进行修订，将适时予以发布。新修订的《保荐办法》将体现监管思路，旨在进一步发挥保荐人和保荐代表人作用的同时，强化其责任。
这位人士说，修订中的《保荐办法》将对保荐制度实施以来的突出问题加以解决，尤其是将体现监管思路。新办法将对辅导和尽职调查的衔接、保荐人和保荐代表人的权责划分、保荐的内控制度、保荐人和保荐代表人的日常管理，以及监管和处罚措施等方面作出更加明确的规定。监管部门希望保荐制度的作用得到进一步强化，在进一步发挥保荐人和保荐代表人作用的同时，强化他们的责任。
他表示，监管部门希望未来做一些新的制度安排、或推行一些新品种时，进一步发挥保荐人的作用。他说，随着市场快速发展，市场品种将逐步增多，监管部门将会在更多的证券发行类型上实施保荐制度，保荐人和保荐代表人的业务范围将逐步扩大。与此同时，监管部门将加大对保荐人和保荐代表人的工作能力、工作程序和工作效率的检查力度和处罚力度。在赋予保荐代表人更大的业务范围的同时，要强化保荐人、保荐代表人的责任意识。
这位人士表示，目前证券发行业务以主席令形式发布了《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》等五大管理办法，其相关细则、指引都已经相继出台，从而形成一套比较完备的证券发行法规体系。配套办法为在全流通市场条件下证券发行工作创造了一个制度平台。这个制度平台是联系我国证券市场改革与发展实际情况，朝着推动发行审核市场化改革一个阶段性的成果。
另据透露，监管部门将在总结实践操作经验基础上，陆续出台《上市公司非公开发行操作准则》、《投资银行内控指引》、《律师尽责调查准则》等相关规则，并对银行、证券、保险、房地产等多个行业信息披露的有关规定进行修订。

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