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标题: 第一位合规总监或将出现在国金证券 [打印本页]

作者: vagabond 时间: 2011-5-31 13:04 标题: 第一位合规总监或将出现在国金证券

昨日，在成都建投发布的董事会公告中，冯立新成为董事候选人。据悉，冯立新在成都建投的职务是合规总监，这一职务是因国金证券已借壳成都建投上市所设置。冯立新可能成为券商合规管理制度试点中的首位合规总监。
有关人士认为，合规总监是证券公司的高管，但同时又扮演着违规行为发现者、纠正者、检举者、报告者的角色，合规总监对内向公司董事会负责，对外向监管部门负责，某种程度上，他是一个独立的第三方，但这还远远不够，他将深刻地参与到证券公司的经营管理和重大决策过程中，实时发挥约束和制衡作用。
合规总监的任职也必须满足相应的资格要求，监管部门对于其法律素养、证券工作经验、证券公司高管资格等必要条件都做出了规定。在上任以后，监管部门还会对合规总监的履职情况进行持续的检查、评价和监督。

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