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标题: [工作经验] 关于CFA注册时的“相关工作经验”的疑问 [打印本页]

作者: dbyaoyao 时间: 2011-11-22 10:34 标题: 关于CFA注册时的“相关工作经验”的疑问

向各位前辈请教个问题。小弟最近正在准备CFA考试。我了解到CFA的注册需要三年的相关工作经验。请问这所谓的“相关工作”具体是指什么吗？比方我，小弟我现在在期货公司做客户经理，这样的工作算“相关工作”？
另外，小弟也在准备FRM考试，这个考试注册时的“相关工作经验”怎么算呢？
谢谢前辈们了！

作者: bingning 时间: 2011-11-22 16:48

CFA®协会要求的"相关工作经验"包括了在投资决策过程的一般领域，如财务分析、投资管理、证券投资分析等类型的工作经历。广义上讲，只要是为投资决策过程提供所需的信息或资料的职务都可以包含在内，如从事经济形势、公司业绩资料的收集、评估和分析的工作，或者直接或间接指导类似活动的职务以及从事金融投资教育的经历都被认可。

对于那些在2005年才开始参加CFA考试的考生，以及那些在2007年7月1日前都不能成为CFA协会的正式成员的考生来说，在获取CFA特许状所需的工作经验的规定上有了一定的变更。在规定的专业工作经验年限上，由原来的3年增加为4年，并且要求考生至少用百分之五十的时间从事这些专业工作，这比原来的百分之四十也有所增加。以下是ＣＦＡ协会提供的相关工作职责，仅供参考．具体要根据候选人的工作实质来判定是否能够称为ＣＦＡ相关工作经验。

1. Client Service Representative or Relationship Manager
2. Compliance Analyst/Officer
3. Investment Consultant
4. Corporate Chief Financial Officer
5. Corporate Finance Analyst
6. Investment Banking Analyst
7. Derivatives Analyst
8. Economist
9. Institutional Sales Professional/Business Development (Buy & Sell Side)
10. Investment Strategist
11. Portfolio Manager
12. Private Client Investment Advisor
13. Professor/Instructor
14. Quantitative Investment or Risk Analyst
15. Real Estate Investment Manager
16. Regulator/Supervisor of Investment Firm
17. Security/Investment Analyst
18. Securities Trader
19. Valuator of Closely Held Business
20. Venture Capital Analyst

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