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标题: [学习疑问] Level 3,2010 Mock 道德问题求解 [打印本页]

作者: joyeve 时间: 2012-6-1 09:54 标题: Level 3,2010 Mock 道德问题求解

第4题，答案是没违规，但他将前10大客户每季度review一次，而其他客户半年一次，事先也没有公布客户分级的制度，应该是对客户不公平对待的违规啊。
第5题，答案是合规，但该公司寻求outsource back-office operation,需要将客户账户信息提供给该第三方，并且事先并未告知客户该变革，应该是违反了对客户信息保密的规定。
哪位达人可以解惑一下啊？

作者: ruochen 时间: 2012-6-1 10:06

第四题，客户是可以提供分级服务的，没问题
第五题，hires an independent consultant to review client portfolio information，看到hire了没有

作者: joyeve 时间: 2012-6-1 10:11

谢谢回答！

第四题，客户分级是允许的，但问题在于题目中没有提到这种分级规则是事先公布过的，没有事先公布就应该是违规。
第五题，知道是hire啊，但涉及将客户账户信息转移给第三方，起码应该告知客户吧？

作者: joyeve 时间: 2012-6-1 10:33

关于第五题 ruochen 同学的意思是说hire了，就把该第三方当作本公司员工处理，这样没违规倒是说的通。多谢了！

哪位同学麻烦再看看第四题啊。

作者: zlailai 时间: 2012-6-1 12:21

个人意见，fair dealing指的是dealing/trade方面的，而review是service方面的，是可以有不同lvl的。

作者: ruochen 时间: 2012-6-1 12:22

回复 4# joyeve

他没说事先公布，也没说事先没公布啊

作者: joyeve 时间: 2012-6-1 12:58

多谢两位同学啦！
祝考试好运：）

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