CFA论坛 - Powered by Discuz! Board

标题: 无保荐业务的券商可以做财务顾问吗 [打印本页]

作者: brk1yn 时间: 2013-2-3 18:13 标题: 无保荐业务的券商可以做财务顾问吗

没有保荐业务资格的券商，可以做企业改制等相关财务顾问业务吗？能做重大并购重组的财务顾问业务吗？

做相关业务的人需要什么资格吗？

作者: stalkey 时间: 2013-2-3 18:13

在概念上财务顾问和保荐人是分开的。任何有能力的都可以做财务顾问，比如会计师事务所、投行、咨询公司等，财务顾问主导公司的上市。但是在内地，保荐人主导上市，会计师、律师、评估师配合。上市工作中财务顾问一般和券商保荐人绑定在一块的，除非保荐人偷懒，把这个工作外包给你，但是你还是必须听保荐人的，除非财务顾问的背景很强大，比如说国际知名中介公司等。其他非ipo业务中比如、合并啦，收购啦什么的当然可以做财务顾问。

作者: RepoToronto 时间: 2013-2-3 18:13

有证券从业资格的券商就行。

作者: RoastBeef 时间: 2013-2-3 18:14

可以做呀，没问题

作者: giorgio10 时间: 2013-2-3 18:14

可以做啊，投资公司都可以，何况券商呢

作者: Rasec 时间: 2013-2-3 18:14

这个两码事，可以做。

作者: RepoToronto 时间: 2013-2-3 18:14

投资咨询公司都行，券商应该也没问题的吧

作者: Analyze_This 时间: 2013-2-3 18:14

方正证券IPO的时候就是其和UBS共同出资成立的子公司瑞银方正做的财务顾问，一般情况下大陆的财务顾问要求限制没有那么严，因为IPO基本都是由保荐机构主导的；谁有权就监管谁

作者: Kapie 时间: 2013-2-3 18:14

纠正一下，楼上说的应该是瑞信方正。

欢迎光临 CFA论坛 (http://forum.theanalystspace.com/)