标题: 四川证监局辅导备案材料清单 [打印本页]

---

作者: hariRaj    时间: 2013-2-4 06:49     标题: 四川证监局辅导备案材料清单

各位大拿，

请教一下在成都做项目辅导备案时需要提供哪些材料呢? 有比较特别地方吗?

---

作者: fishmarket    时间: 2013-2-4 06:49

不同地方证监局的要求也不太一样，不过这些文件一般是必要的：辅导备案申请报告（有的需要红头文件）、辅导协议、辅导对象基本情况备案表、辅导对象最近两年及一期财务报告（有的只要求近两年）、保荐机构辅导工作的人员名单、职务及联系方式（有的还要求简历）、保荐机构和辅导人员资格证明文件、保荐机构对辅导人员同期担任辅导工作的公司家数说明、辅导对象全体董事、监事、高级管理人员名单及简历、辅导计划及实施方案。

有些证监局会有其他要求，成都我不知道，不过重庆证监局会要还要求提供了“保荐机构尽职调查工作报告及相关底稿、保荐机构内核立项意见、保荐机构对辅导人员曾经担任主承销项目负责人的情况说明”，先和证监局沟通一下吧。

---

欢迎光临 CFA论坛 (http://forum.theanalystspace.com/)

Powered by Discuz! 7.2