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标题: 关于soft dollar里面的client-directed brokerage disclose [打印本页]

作者: spartanag07 时间: 2013-8-19 13:04 标题: 关于soft dollar里面的client-directed brokerage disclose

soft dollar disclose里面的client-directed brokerage, 到底是顾客指定的brokerage占他自己全部brokerage 超过10%要披露还是说占所有顾客的client-directed brokerage的10%以上要披露？书上没写清楚。

作者: needhelp1700 时间: 2013-8-19 13:05

没有具体百分比的要求

作者: Howd 时间: 2013-8-19 13:06

有的啊，在soft dollar standard, VI disclosure里面的讲额外需要披露的东西，有讲到一个关于client-directed brokerage的。条款是这么说的：the investment manager is not obligated to report amounts of client-directed brokerage that constitute less than 10 percent of the aggregte.

作者: Swanand 时间: 2013-8-19 13:07

原版书的里面10%的要求是指，如果我单个客户指定的券商的佣金占我所有client directed brokerage 的比例不超过10%的，不要求强制披露

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