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标题: 请问道德中的soft dollar commission/brokerage到底是啥意思？ [打印本页]

作者: yangjiang27 时间: 2014-4-12 21:13 标题: 请问道德中的soft dollar commission/brokerage到底是啥意思？

如题，soft dollar commission涉及到的潜在的违规问题又会有哪些呢？谢谢

作者: yangjiang27 时间: 2014-4-12 21:17

另外还有一个关于material non-public information的问题，如果一个很有分量的分析师通过Mosaic theory得出了一个投资推荐结论，在他向大众公布之前，他先告诉给自己的客户，这个是否有违规？我感觉没有，但又有点模棱两可..请赐教

作者: adjani.zhang 时间: 2014-4-14 00:34

1）非"专款专用"活动
2）看起来似乎是在说Mosaic theory，或者也涉及fair dealing？你最好贴原题，有些题目带陷阱

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