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标题: 通过了CFA三级考试，CFA证书申请流程 [打印本页]

作者: apf_cfaspace 时间: 2014-8-13 11:04 标题: 通过了CFA三级考试，CFA证书申请流程

恭喜您通过CFA三级考试！

CFA申请证书的流程：

1、拥有在投资界至少工作四年的工作经验
2、申请加入CFA协会并成为会员
3、签署并承诺遵守CFA协会《道德操守》和《专业行为准则》
4、提交两封引荐人Sponsor的推荐信
5、递交职业品行陈述

一、拥有四年（48个月）与投资相关工作经验；

　　1.工作经验需要涉及到：

　　a. 评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）。

　　b. 从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作

　　c. 监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；

　　d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。

　　职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

　　2. 如何描述工作经验：

　　a. 提交协会认可的工作岗位名称；

　　b. 除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；

　　c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；

　　d. 申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！

二、加入CFA协会，成为协会正式会员（Regular Membership）

三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》（即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct）

四、申请加入当地分会

作者: WANGYOUQI 时间: 2014-8-13 11:17

楼主您好，第一步和第二步我已经做完了。
但是之后三步在哪儿申请，我在CFA主页上找不到流程下去的地方？

作者: amazingkla 时间: 2014-8-13 11:18

刚交完370美元的会费，感觉是上了贼船了

作者: WANGYOUQI 时间: 2014-8-13 13:59

回复 3# amazingkla

370美元是 active the regular membership吧，应该还有下文吧。。。证书都还没影呢

作者: amazingkla 时间: 2014-8-13 15:29

回复 4# WANGYOUQI

交完才是regular member,是regular member了才是charterholder,才能有证书

作者: WANGYOUQI 时间: 2014-8-13 15:45

楼上，REGULAR MEMBER之后，怎么领证书？咋申请啊？

作者: amazingkla 时间: 2014-8-13 16:04

回复 6# WANGYOUQI

证书给你寄过来，反正你regular member申请到了钱交完了就可以等着了

作者: WANGYOUQI 时间: 2014-8-13 21:39

本帖最后由 WANGYOUQI 于 2014-8-13 21:46 编辑

楼上的大哥，你真是太有经验了！
我晚上登陆CFA主页，发现已经是CFA了，哈哈！

谢谢论坛，谢谢各位前辈大牛~~~~

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作者: fanyuchen 时间: 2014-8-15 09:55

回复 8# WANGYOUQI

请教一下，在申请regular member的时候，工作经验等信息除了在官网上填写以外，是否需要提交雇主盖章的书面工作证明啥的？

作者: wwwkko0521 时间: 2014-8-15 22:38

回复 8# WANGYOUQI

你好，我的用户级别无法和你私聊。我有些申请regular member的问题想问你。是否能加我微信号：wwwkko0521

作者: mrcocoli 时间: 2014-8-16 23:12

新版网站好像马上自动成为CFA了。。。查询系统已经可以查到了。
不知道是否可以使用该 title？

作者: hotjune 时间: 2014-8-17 04:06

回复 11# mrcocoli

当然可以

作者: WANGYOUQI 时间: 2014-8-17 11:25

回复 9# fanyuchen

我当时申请REGULAR MEMBER的时候没有提交任何纸质报告，就是在网站上按照他们的要求填写了我的工作信息。

作者: wzparete0 时间: 2014-8-17 12:09

本帖最后由 wzparete0 于 2014-8-20 15:24 编辑

楼上的各位，请问申请材料怎么写

作者: wzparete0 时间: 2014-8-17 12:14

本帖最后由 wzparete0 于 2014-8-20 15:24 编辑

回复 13# WANGYOUQI

wangyouqi，请问申请材料怎么写？

作者: WANGYOUQI 时间: 2014-8-17 22:38

回复 15# wzparete0

我当时申请REGULAR MEMBERSHIP的时候，要求写我的工作经历，我就照实写了。而且没有让CFA给我做推荐，之后REGULAR MEMBER也申请下来了。

等到三级成绩出来那天，我交了年费，把REGULAR MEMBER的资格激活了，系统就自动把我升级为CFA了。
我周三晚上发邮件给CFA问我是否能用CFA这个TITLE，得到的答复是可以，而且纸质证书会在6-8周内寄给我。

作者: wzparete0 时间: 2014-8-18 11:28

回复 wzparete0

我当时申请REGULAR MEMBERSHIP的时候，要求写我的工作经历，我就照实写了。而且没有让CF ...
WANGYOUQI 发表于 2014-8-17 22:38

也就是说你没有推荐人，这样也可以吗？

作者: amazingkla 时间: 2014-8-19 09:38

回复 16# WANGYOUQI

我收到邮件说12月中旬才会寄证书，6-8周是寄中文证书么

作者: eyulong 时间: 2014-8-19 14:25

回复 17# wzparete0

同问啊，不写推荐人，好像无法提交申请吧，一共有6个步骤，最后一个步骤是写推荐人信息，没有全部完成提交不了啊。
请教你是怎么提交的

作者: eyulong 时间: 2014-8-19 14:26

回复 16# WANGYOUQI

同问啊，不写推荐人，好像无法提交申请吧，一共有6个步骤，最后一个步骤是写推荐人信息，没有全部完成提交不了啊。
请教你是怎么提交的

作者: 19146965 时间: 2014-8-20 12:40

回复 3# amazingkla

如果不交分会的钱，只交协会的275，可以active regular membership么？？？？？

作者: wzparete0 时间: 2014-8-20 20:32

回复 2# WANGYOUQI

请问提交了资料后多久确认会员资格？

作者: weil 时间: 2014-8-20 22:42

回复 22# wzparete0

我的经验：2天。哈哈，只要你经验真的符合

作者: weil 时间: 2014-8-20 22:43

回复 19# eyulong

他的意思是不需要非得找持证人给你推荐

作者: dearsissi 时间: 2014-8-21 04:42

请问我现在人在美国，短期内准备在美国找工作，是申请中国的协会好呢还是申请美国的协会好？如果申请了一个协会，以后可不可以换地方？

作者: yyy123 时间: 2014-8-23 21:18

各位成功申请的大大，sponsor对你的工作描述，听说现在不需要填么？

作者: wzparete0 时间: 2014-9-2 22:37

本帖最后由 wzparete0 于 2014-9-2 22:38 编辑

让你激活，然后交钱，好像就可以了。挺恶心的，交会费还要让你赞助，还有税费，280刀。

作者: weil 时间: 2014-9-3 13:16

回复 27# wzparete0

赞助费可以不交的啊。自愿的啊。

作者: chenzhhong 时间: 2014-9-3 14:16

赞助费不交好像走不下去。

作者: weil 时间: 2014-9-3 21:03

回复 30# chenzhhong

当然可以了，我就没交赞助费。

作者: yyy123 时间: 2014-9-6 03:35

本帖最后由 yyy123 于 2014-9-6 08:31 编辑

回复 21# 19146965

只交cfai的275刀行不行啊？

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