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拿了model 和不用的reserch，都违规
联系现有客户 违规 不追求的客户，不违规
coffee shop看到谁和谁meet 最不违反的 RESONABLEBASE
self practising short-term trading 违反 出差去remote area 不违反
disclosure to current ANDPOTENTIAL WHETHER BENEFITOTHERS ANDPRINCIPLE
Remote hotel不违反 酒店是MODERATE并不是豪华酒店 CFA鼓励自己支付 但并不是强制性的 因此并不违反
咖啡店问的是最不违反的 是RESONABLEBASIS
coffe shop 是公开场合 但是NONPUBLIC指的是WHETHER IT IS AVALABLE TO PUBLIC 不是一回事明白吗
而且消息时偷听来的 属于NONPUBLIC MATERIAL INFORMATION
违反SUITABLILITY 因为给所有客户买没有考虑适用性 本身是内幕消息 所以只有选REASONABLE
audit committee chairman你选的是对的
上道选compensation 高管利益和半年利润挂钩 鼓励投机
COP 太简单
cash sweep选B 不会增加分红 也不会保护EQUITY OWNER
这个机制作用是 利润带来的现金流只能支付债务 不能分红
EQUITY 想实现现金流 只有通过PRIVATE OR IPO等方式退出
发表于 2010-6-6 20:41
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