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此文大意就是：为了回报broker X 给与这个member 一些客户管理的生意，这个member 就直接与broker X交易了一些自己手头的客户，而且为了想从broker X那得到更多的生意，这个member还给与了broker X更多的客户资源。
这是duties to clients的吧，这明显违反了standard，未在客户书面允许下是不能把客户委托自己的生意交于别人的，因为这里没有提到broker X会给客户best price and execution. |
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发表于 2010-10-16 05:25
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