carol333

QUOTE:

以下是引用wocaohorse在2009-6-13 2:43:00的发言：

 

可能题目不一样。。。我记得suitability 没有violate, 因为它还提到了，根据客户的risk tolorence, risk/reward 不一样，而确定分配。 这个分配我觉得是合理的，ipo除了公平外，还是兼顾客户实际情况分配的，这个我比较sure. 至于fair dealing, 我也觉得没有问题，所以选了剩下的那个（是什么我忘了）

这个在sxx的练习上有一题几乎一样的，是选fair，因为分配给manager后再由manager分配给client只是pro-rata manager手中的股份，而不是全部的股份，所以是不fair的，最fair的方法是直接pro-rata分配给client。