L2 考试归来 - 【CFA学习交流讨论】 - CFA论坛

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发表于 2010-6-7 21:37 | 显示全部帖子

大家讨论下上午的道德考试吧，关于soft dollar的，其中有一题问：公司用客户的brokerage购买bloomberg和一个席位的租金（仅供客户使用），是否符合要求？我选的都不符合，心里没底啊，呵呵

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发表于 2010-6-7 21:40 | 显示全部帖子

我是北京考的，上午的道德打了好几个C，心里正忐忑中，呵呵

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发表于 2010-6-7 21:43 | 显示全部帖子

哎，看来我考虑错了吧。我当时认为，bloomberg很可能公司会使用，这样是mixed的情形，alas

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发表于 2010-6-7 22:01 | 显示全部帖子

我认为travel的费用还是要自己出吧，如果参会的费用，可以由brokerage给。逻辑上讲，这避免了客户brokerage 的滥用。愚见~~

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发表于 2010-6-7 22:17 | 显示全部帖子

问题是，题目中说使用客户的brokerage支付的。如果公司支付自然不构成violation，但brokerage貌似不行吧，请赐教~