lucy08

 

 

Fair dealing: 所有的客户都要通知到,因为每一个客户都有可能会投资该工具(客户也可能自己做投资决定啊) ,任何遗漏都有可能导致错误的投资.

Suitability: 在为客户做投资推荐或决定时一定要考虑IPS所定的有关客户具体情况的各项规定,包括风险,偏好等等.例如,风险承受低的不适宜推荐风险高的.

[此贴子已经被作者于2009-5-9 11:59:07编辑过]