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一二类券商扩容国都成创新试点

临近年末,一、二类券商再添新军。中国证券业协会昨天表示,该协会已经新批准了1家创新试点券商(一类券商)及5家规范类券商(二类券商),至此,一、二类券商分别扩容至14家和13家。

中国证券业协会昨日公告称,11月29日至30日,创新活动证券公司评审委员会召开了第七次会议,规范类证券公司评审委员会召开了第三次会议。国都证券公司通过了创新类证券公司评审;日信证券公司、华创证券经纪公司、万联证券公司、国联证券公司、中信万通证券公司等5家券商通过了规范类证券公司评审。

今年是证券公司综合治理年,今年7月29日,国务院办公厅转发了证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知。

监管层的基本思路是“分层监管、扶强汰劣”,鼓励、扶持资质良好、具备持续发展能力的证券公司规范发展,在业内进行收购兼并;将高风险公司剥离出来的经纪业务、专业队伍、客户资源等,采取行政引导、市场化配置的方式并入优质公司,支持、引导一批抗风险能力差、经营发展前景不佳的公司,进行合并重组。

包括新获批的国都证券在内,目前已有14家证券公司成为一类券商,这些券商拥有“创新试点”的资格,已获准发行了多批集合资产管理计划,并可以创设权证。同时,对高危问题券商的托管或收购也大都由这批券商出面。

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