宏源证券有望接盘 新疆证券或于下月中旬谢幕 宏源证券, 中国证券, 证券业, 工作组, 营业部

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曾经培育诸多知名疆股的新疆证券或将于12月中旬谢幕。新疆证券有关人士向记者证实，根据监管层的相关安排，宏源证券有望于12月中旬全面接盘受托管的新疆证券经纪业务，同时新疆证券将正式关闭，告别中国证券市场舞台。一位接近新疆证券的市场人士透露，新疆证券行政清理工作组的工作已接近尾声，监管层基本上已定下了由宏源证券收购新疆证券旗下在全国的30余家营业部，新疆证券最终将被关闭。多年以来，新疆地区仅有两家证券公司，分别为宏源证券和新疆证券。自1999年随着国家金融改革深化推广，新疆地区的证券业发展迅速，曾经在中国A股市场上投资者耳熟能详的S*ST屯河（600737）、ST啤酒花（600090）、新疆众和（600888）、八一钢铁（600581）均是由宏源和新疆证券发掘上市。
新疆证券自1999年以来以研究所和投行实力见长。其投行业务主要分布于总部乌鲁木齐，而研究所则设在深圳。其研究所曾为业界提供了大量高质量的研究，具有强劲的创新能力，该所曾多次主持中国证监会、中国证券业协会、上海证券交易所和深圳证券交易所等机关单位的重点课题研究，如《证券公司股权激励机制研究》、《投资者利益保护机制研究》、《我国证券市场现有交易品种套利研究》等论文多次获奖，该所还承担过上证所公开招标项目《上市公司董事责任与行政处罚》的专题研究等。不过，由于今年初爆出挪用客户保证金4亿元，新疆证券经纪业务被宏源证券托管。今年6月中国建银投资入主宏源证券，随后“剥离不良资产、股改 重组”一起进行。作为新疆第一家上市公司，也是中国第一家上市券商，宏源证券在今年上半年受命托管新疆证券，并斥资约248万元受让了新疆证券投行业务项目。此前，托管券商并购风险及高危类券商案例层出不穷，如广发证券托管武汉证券后并购其全部营业部等。
2003年8月来，中国证券业经历了历时三年之久的整治风暴。证监会对券商提出“三大铁律”，即严禁挪用客户交易结算资金，严禁挪用客户委托管理的资产，严禁挪用客户托管的债券。铁律震动全行业。此外，证监会还发布了《证券公司内部控制指引》、推行对证券公司的分类监管、严令整肃券商自营业务、颁布《证券公司风险控制指标管理办法》等强化证券公司内部控制机制，防范和化解金融风险。券商行业综合治理，是在资本市场实施基础性制度改革的关键时期，对全行业进行的一次全面整顿和制度改革。从推行分类监管、摸清行业底数、实行客户保证金第三方存管，到清理违规理财等，整个行业经历了一场全方位的洗礼。今年，券商全行业的业绩实现了扭转。经整治，闽发、大鹏、德恒等29家高风险和严重违规的证券公司被处置，一批责任人的行政和刑事责任被依法追究。公开资料显示，2006年上半年，券商全行业营业收入达 231亿元，实现利润123亿元，盈利公司93家，证券业连续4年亏损的局面今年得以扭转。