券商高管资质测试步入制度化 中国, 监事会, 测试, 董事长, 证券

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中国证券业协会日前发布《证券公司高级管理人员资质测试大纲》以及《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》，用于指导券商高管人员资质测试工作。
根据此前中国证监会颁布的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一，通过资质测试的人员才可向证监会申请证券公司高管人员任职资格。
协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况每年修订大纲。根据协会公布的这两份文件，资质测试包括笔试与面试，测试内容包括与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；证券、金融基础知识和业务知识；企业管理基础知识；履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、执业技能和职业道德水准等。