交易违规 日本拟处罚美林 Investment, 投资, 管理公司, 委员会, 日本

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负责监督日本证券及投资管理业的日本证券交易监管委员会(SESC)呼吁说，应对美林投资管理公司(Merrill Lynch Investment Managers)违反证券法的行为予以惩诫。
在SESC向行业监管机构日本金融厅(Financial Services Agency)建议对美林投资管理公司进行处罚之前，日本金融厅今年已向部分金融机构下达了一系列停业命令。
SESC指称，美林投资管理公司在没有向客户进行披露，也未获得客户书面同意的情况下，在其管理的不同投资信托之间进行非法交叉买卖，以调整这些信托基金中的股票比例。