光大证券融资融券业务现场检查完成 第三方, 证监局, 内部培训, 上海地区, 光大证券

mengxu

作为申报融资融券业务的一项必经程序，上海证监局在光大证券公司的三天现场检查日前刚刚结束。光大证券公司是上海地区第一家为申报该项业务而接受现场检查的券商。
上海证监局派出了一个由6人组成的工作小组负责现场检查。现场检查共有六项主要内容，不仅包括融资融券业务的有关准备情况，同时还包括：经纪业务的账户清理、客户资料的管理、及第三方存管的实施方案、创新业务达标承诺事项的落实情况等。据光大证券相关负责人介绍，公司开展融资融券业务的各项准备工作已基本完成，公司内部培训也已举办过多次。
按照融资融券管理细则的规定，目前已有国信、招商等券商开始接受各地证监局的现场检查。预计近期内上海另外几家已申报方案的券商也将迎来现场检查小组。业内人士分析，在现场检查完成后，预计证监会有关部门还将会给相关券商下发申报材料的补充通知，待各项指标完全符合管理细则要求之后，证监会才会正式批准试点启动。